證券時報網(wǎng)
唐強
2024-08-29 23:08
證券從業(yè)人員違規(guī)炒股被罰！
近日，證監(jiān)會連續(xù)公布了多份罰單，其中涉及2例證券從業(yè)人員違規(guī)炒股案。孫某作為證券從業(yè)人員，違規(guī)買賣證券，私下接受客戶委托炒股，被證監(jiān)會罰沒約600萬元。他還“主動供述違法行為”“主動辭職”“低價處置股票”，請求減輕處罰，被證監(jiān)會駁回。
在另一案例中，于某作為證券從業(yè)人員，私下接受客戶委托買賣證券，被證監(jiān)會并處以30萬元罰款。
主動辭職，希望減輕處罰
證監(jiān)會近日公布的一則罰單顯示，依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對孫某作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券、私下接受客戶委托買賣證券行為進行了立案調(diào)查、審理、聽證。現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，2020年4月23日至2023年4月28日期間，孫某在華東某頭部券商蘇州營業(yè)部任職。
涉案期間，孫某私下接受韓某英委托，操作“韓某英”證券賬戶下單交易，成交金額近6000萬元。涉案期間，“韓某英”證券賬戶資金來源于韓某英，未發(fā)現(xiàn)孫某獲取收益分成或報酬。
除了私下接受客戶委托買賣證券，作為證券從業(yè)人員，孫某還違規(guī)買賣證券。
涉案期間，孫某向其岳父證券賬戶轉(zhuǎn)入資金約140萬元，使用該證券賬戶買賣股票，成交金額4.28億元，實現(xiàn)盈利約290萬元。
證監(jiān)會認(rèn)為，孫某作為證券公司的從業(yè)人員，私下接受客戶委托買賣股票的行為，違反《證券法》第一百三十六條第二款規(guī)定，構(gòu)成證券公司的從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券違法行為。孫某作為證券公司的從業(yè)人員，借用他人證券賬戶買賣股票的行為，違反《證券法》第四十條第一款規(guī)定，構(gòu)成證券公司的從業(yè)人員借用他人名義買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的違法行為。
當(dāng)事人申辯稱，存在“主動供述違法行為”“主動辭職”以及“低價處置股票”等主動減輕違法行為危害后果的情形，應(yīng)予從輕或者減輕處罰。孫某主動向證監(jiān)會供述了其使用其他設(shè)備操作岳父證券賬戶以及操作妻子證券賬戶的行為，相關(guān)違法行為證監(jiān)會此前并未掌握，因此孫某構(gòu)成“主動供述行政機關(guān)尚未掌握的違法行為”的情形。
證監(jiān)會表示，孫某關(guān)于其使用其他設(shè)備操作岳父及妻子證券賬戶的供述未被采納，不構(gòu)成“主動供述違法行為”。“主動辭職”“低價處置股票”均不屬于“主動減輕違法行為危害后果”，證監(jiān)會量罰并無不當(dāng)。
結(jié)合當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會決定：對孫某私下接受客戶委托買賣證券行為，根據(jù)《證券法》第二百一十條規(guī)定，對孫某責(zé)令改正、警告并罰款10萬元；對孫某從業(yè)人員違法買賣證券行為，根據(jù)《證券法》第一百八十七條規(guī)定，對孫某沒收約290萬元，并處以290萬元的罰款。
私下接受客戶委托炒股
證監(jiān)會近日還公布了另一起從業(yè)人員違規(guī)炒股案。
依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對于某作為證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券等行為進行了立案調(diào)查，本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。
于某2019年1月至2023年4月先后在西部某中小券商上海中山南路營業(yè)部、南京分公司工作，擔(dān)任客戶經(jīng)理、負(fù)責(zé)人，是證券從業(yè)人員。
2019年，王某雋為尋求有議價權(quán)的、低傭金的券商，經(jīng)人介紹，在于某工作的開源證券南京分公司開立了“劉某英”證券賬戶，交易資金主要來源于王某雋家族。“劉某英”證券賬戶主要下單交易硬件為于某使用的筆記本電腦，2022年4月至2023年1月期間，于某接受王某雋委托代為進行股票交易，“劉某英”證券賬戶委托下單709筆，涉及證券121只。于某接受王某雋委托買賣證券，未實際獲取收益分成或報酬。
證監(jiān)會認(rèn)為，于某的上述行為違反了《證券法》第一百三十六條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十條所述證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的情形。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條、第二百一十條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：對于某證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款。
校對：王朝全
