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上海證券報(bào)記者9月10日從業(yè)內(nèi)了解到，日前，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)研究修訂了《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，從制度層面對(duì)重點(diǎn)問(wèn)題和重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行了總體規(guī)范，并向行業(yè)征求意見(jiàn)。

據(jù)悉，現(xiàn)行規(guī)范共6章41條。規(guī)范修訂稿共9章66條，主要修訂內(nèi)容包括三方面：

一是對(duì)規(guī)范架構(gòu)進(jìn)行梳理優(yōu)化，完善框架結(jié)構(gòu)。例如，將規(guī)范調(diào)整劃分成9個(gè)章節(jié)，在現(xiàn)行規(guī)范基礎(chǔ)上增設(shè)了“第三章風(fēng)險(xiǎn)偏好及指標(biāo)體系”“第五章子公司風(fēng)險(xiǎn)管理”和“第六章專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理”3個(gè)章節(jié)，分別對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)偏好及指標(biāo)體系的建立要求進(jìn)行了細(xì)化，對(duì)子公司風(fēng)險(xiǎn)管理、境外子公司風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了細(xì)化和強(qiáng)化，對(duì)新業(yè)務(wù)管理、同一業(yè)務(wù)同一客戶(hù)管理、表外業(yè)務(wù)、場(chǎng)外業(yè)務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)管理難度較大的領(lǐng)域列專(zhuān)章加以規(guī)范和強(qiáng)化。

二是根據(jù)行業(yè)變化新增風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)要求。針對(duì)存在的不足和短板，增加了全面風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、應(yīng)遵循的基本原則、其他高級(jí)管理人員風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)、金融數(shù)據(jù)安全等內(nèi)容；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)偏好及風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系考慮因素、風(fēng)險(xiǎn)偏好及指標(biāo)決策流程、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理程序、風(fēng)險(xiǎn)偏好評(píng)估要求、子公司風(fēng)險(xiǎn)管理、境外子公司風(fēng)險(xiǎn)管理、同一業(yè)務(wù)管理機(jī)制及具體要求、同一客戶(hù)管理機(jī)制及具體要求、表外業(yè)務(wù)及場(chǎng)外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理增加相應(yīng)的條款，以明確相關(guān)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)基本要求，強(qiáng)化該領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管控力度。

三是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)條款的相關(guān)要求進(jìn)一步具體化，增強(qiáng)可操作性。針對(duì)此前行業(yè)調(diào)研中部分證券公司反饋的落實(shí)難點(diǎn)或存疑條款，規(guī)范修訂稿更加注重細(xì)化描述、清晰管理要求、提升指導(dǎo)作用。

具體包括：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)文化、風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)及各層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)管理流程、風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效考核、新業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)治理等有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了補(bǔ)充完善，進(jìn)一步提升規(guī)范對(duì)于行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)性；針對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)分工”“子公司風(fēng)險(xiǎn)管理”等行業(yè)主要關(guān)注的落實(shí)難點(diǎn)或存疑條款，進(jìn)行了更為詳細(xì)的規(guī)范說(shuō)明，保障全行業(yè)對(duì)規(guī)范要求的認(rèn)知一致性，便于不同業(yè)務(wù)規(guī)模或業(yè)務(wù)特點(diǎn)的證券公司有力落實(shí)。

此外，記者了解到，中證協(xié)還起草了《證券公司市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》。指引共四十六條，主要包括以下內(nèi)容：一是明確市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理總體原則；二是明確市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要環(huán)節(jié)及要求；三是明確市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)限額管理的要求；四是明確市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)及數(shù)據(jù)管理的要求。

中證協(xié)表示，近年來(lái)證券行業(yè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域不斷擴(kuò)展、復(fù)雜程度不斷提升。同時(shí)，證券行業(yè)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理尚缺少統(tǒng)一、全面、兼具可操作性與前瞻性的規(guī)范，對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理重要性、復(fù)雜性和緊迫性的認(rèn)識(shí)仍需進(jìn)一步提高。在此背景下，制定證券公司市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的行業(yè)指引，對(duì)于完善證券行業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理自律規(guī)則體系，指導(dǎo)證券公司建立健全市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，提升全面風(fēng)險(xiǎn)管理水平具有重要意義。