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近日，中證協(xié)在其官網(wǎng)公示了首批16位被暫停業(yè)務(wù)的保薦代表人名單，進(jìn)而引發(fā)關(guān)注。這一舉措標(biāo)志著中證協(xié)對保薦業(yè)務(wù)的監(jiān)管力度進(jìn)一步加大。

而幾天前，中證協(xié)發(fā)布了《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》第二次修訂的版本。該版本對A類名單做進(jìn)一步完善，首次在A、B、C三類名單基礎(chǔ)上新增一項(xiàng)保代分類名單D（暫停業(yè)務(wù)類）。

首批16位D類保代名單出爐

來自中證協(xié)官網(wǎng)的數(shù)據(jù)顯示，首批被暫停業(yè)務(wù)的保代共計(jì)16名，分別是中信建投劉能清、邱榮輝、汪家勝，廣發(fā)證券王鑫，中金公司楊磊杰，東北證券張旭東，中天證券鄭克國，山西證券楊麗君，華龍證券李紀(jì)元、趙宏志，海通證券賈文靜、李春，廣發(fā)乾和投資有限公司何寬華、肖晉、許戈文和朱保力。

從上述名單來看，這些保代所涉及的保薦項(xiàng)目包括紫晶存儲、美尚生態(tài)景觀、金剛石、樂視網(wǎng)、藍(lán)山科技、康美藥業(yè)等，這些項(xiàng)目在過去因財(cái)務(wù)造假、虛假陳述等問題在A股市場引起了廣泛關(guān)注，并最終受到了監(jiān)管層的嚴(yán)厲處罰。

這一分類公示規(guī)則為最近三年內(nèi)受過證監(jiān)會行政處罰的，以及被證監(jiān)會采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選、被行業(yè)自律組織采取認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)或暫不接受簽字的文件或暫不受理出具的相關(guān)業(yè)務(wù)文件等紀(jì)律處分且在執(zhí)行期的時任保薦代表人名單。

某券商投行資深人士向記者表示：“被列入D類名單，就意味著退出相應(yīng)的市場。”

保代規(guī)則二次修訂

事實(shí)上，首批16位D類保代名單的公示，是對此前保代規(guī)則二次修訂的延續(xù)。

《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》首次發(fā)布于2020年12月4日。其中，分類名單A（綜合執(zhí)業(yè)信息）為全體保薦代表人綜合執(zhí)業(yè)信息名單；名單B（機(jī)構(gòu)驗(yàn)證類）為專業(yè)能力水平評價(jià)測試結(jié)果未達(dá)到基本要求、所在機(jī)構(gòu)驗(yàn)證其專業(yè)能力的保薦代表人名單；名單C（處罰處分類）為最近三年內(nèi)受過證監(jiān)會行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理措施的保薦代表人名單。

2022年9月，該保代規(guī)則進(jìn)行了首次修訂。2024年9月20日發(fā)布了第二次修訂的內(nèi)容。本次修訂的主要核心內(nèi)容有兩個方面：首先，對A類名單做進(jìn)一步完善，增加了項(xiàng)目撤否信息，以促進(jìn)保薦代表人更加清晰地認(rèn)識到自己的責(zé)任邊界和執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。其次，完善保薦代表人名單分類機(jī)制，新增D類（暫停業(yè)務(wù)類）名單，以強(qiáng)化對保代行為的約束和監(jiān)督。

與此同時，新修訂的保代規(guī)則強(qiáng)化了對保薦業(yè)務(wù)人員的薪酬管理，對于出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)行為的相關(guān)保薦業(yè)務(wù)人員，要求退還違規(guī)行為發(fā)生當(dāng)年除基本工資外的其他部分或全部薪酬。

此外，新發(fā)布的保代規(guī)則，強(qiáng)調(diào)保薦代表人及其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)遵守社會公德、職業(yè)道德，珍視和維護(hù)職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，嚴(yán)于律己，勤勉盡責(zé)。

前述券商投行資深人士指出，新修訂的保代規(guī)則，是對保薦代表人執(zhí)業(yè)行為的一次重要規(guī)范，強(qiáng)化對保薦代表人的聲譽(yù)約束，將促使保薦代表人更加注重職業(yè)操守和業(yè)務(wù)質(zhì)量，進(jìn)一步壓實(shí)投行“看門人”責(zé)任。

中證協(xié)表示，調(diào)整后的分類名單將促進(jìn)保薦代表人更加清晰地認(rèn)識到自己的責(zé)任邊界和執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，更加盡職盡責(zé)地開展工作，有助于加快保薦代表人的優(yōu)勝劣汰，強(qiáng)化自律約束，提升行業(yè)整體的執(zhí)業(yè)質(zhì)量。