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北交所發(fā)布稱(chēng)，近日，發(fā)現(xiàn)個(gè)別投資者通過(guò)大宗交易自大股東處受讓股份后，短期內(nèi)賣(mài)出，違反了《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第8號(hào)——股份減持和持股管理》關(guān)于“上市公司大股東通過(guò)大宗交易或協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持其所持有的本公司股份的，受讓方在受讓后6個(gè)月內(nèi)，不得減持其所受讓的股份”的相關(guān)規(guī)定。

北交所表示從嚴(yán)從快予以查處，對(duì)相關(guān)投資者實(shí)施公開(kāi)譴責(zé)并限制證券賬戶(hù)交易6個(gè)月等監(jiān)管措施。同時(shí)，北交所將有關(guān)線(xiàn)索移送證監(jiān)會(huì)，并配合相關(guān)部門(mén)依據(jù)《證券法》及證監(jiān)會(huì)有關(guān)股份減持的制度規(guī)定，對(duì)上述違法違規(guī)行為進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)查處理。

北交所表示，希望市場(chǎng)參與各方自覺(jué)遵守股票交易的法律法規(guī)及各項(xiàng)制度規(guī)則，共同維護(hù)規(guī)范有序、公平公正的市場(chǎng)環(huán)境。

中國(guó)小康建設(shè)研究會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展工作委員會(huì)專(zhuān)家余偉認(rèn)為，北交所從嚴(yán)打擊懲處違規(guī)減持行為，是在踐行切實(shí)維護(hù)規(guī)范有序和公平公正市場(chǎng)環(huán)境的職責(zé)。“北交所的從嚴(yán)從快予以查處有利于規(guī)范股東的股份減持行為，減少或避免類(lèi)似違規(guī)減持情況的出現(xiàn)。這既有利于保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益，也有利于夯實(shí)北交所市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)。同時(shí)，北交所此次對(duì)違規(guī)減持行為快速出手，也給相關(guān)群體提了個(gè)醒：違規(guī)后果嚴(yán)重，請(qǐng)依規(guī)辦事。”

同時(shí)，余偉認(rèn)為，有三點(diǎn)應(yīng)引起監(jiān)管層的格外重視：

第一，限售股能不能直接系統(tǒng)限售，無(wú)法委托賣(mài)單，這樣就杜絕了違規(guī)減持賣(mài)出的可能。

第二，處罰應(yīng)以罰錢(qián)為主。建議參考滬深A(yù)股股東違規(guī)減持的股份獲得的收益上交，再處罰金，并且限期買(mǎi)回違規(guī)減持的股份數(shù)。

第三，如果只發(fā)監(jiān)管函卻不罰錢(qián)，股東為了巨大的金錢(qián)利益會(huì)頻頻違規(guī)減持，擾亂市場(chǎng)秩序，損害中小投資者合法權(quán)益。

校對(duì)：劉星瑩