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近期，隨著資本市場(chǎng)熱度上升，“非法薦股”現(xiàn)象也有所增加。不少不法分子以“指導(dǎo)投資”之名，行詐騙之實(shí)，嚴(yán)重侵害了投資者的利益，擾亂了市場(chǎng)秩序。

為撥亂反正，抖音平臺(tái)近日發(fā)布打擊“非法薦股”等非法證券活動(dòng)的處罰公告，近一個(gè)月累計(jì)治理違規(guī)賬號(hào)3600余個(gè)；青島證監(jiān)局近日處罰了一起“非法薦股”案件，最終當(dāng)事人退繳違法所得并被罰款。

受訪人士表示，面對(duì)A股市場(chǎng)的火爆和開戶熱潮，券商除了服務(wù)新股民開立賬戶外，還應(yīng)承擔(dān)起投資者教育的重任，以幫助投資者規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，樹立正確的投資理念。

亂象叢生

資本市場(chǎng)熱度持續(xù)上升，各大網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的非法證券活動(dòng)有所增加，“非法薦股”現(xiàn)象屢屢觸及紅線。

近日，抖音安全中心發(fā)布了關(guān)于打擊“非法薦股”等非法證券活動(dòng)的處罰公告。據(jù)公告，最近一個(gè)月，抖音累計(jì)治理股市相關(guān)違規(guī)賬號(hào)3600余個(gè)、違規(guī)內(nèi)容15000余條。

從方式來(lái)看，“非法薦股”可謂花招百出。公告中舉例稱，有個(gè)別賬號(hào)直接號(hào)召粉絲全倉(cāng)某特定股票，也有少數(shù)賬號(hào)通過內(nèi)容暗示、私信、群聊等形式發(fā)布“解盤”“送資料”“加群指導(dǎo)”等導(dǎo)流內(nèi)容，將用戶誘導(dǎo)到站外進(jìn)行“非法薦股”或?qū)嵤┰p騙。

抖音指出，平臺(tái)近期已處置多個(gè)典型案例。

一是財(cái)經(jīng)大V“大藍(lán)”推薦特定股票。該賬號(hào)在今年9月底至10月初期間，多次發(fā)布特定股票漲跌預(yù)測(cè)內(nèi)容，如“新手炒股賺錢買哪只股票”“30號(hào)跟著我買的今天高開已經(jīng)賺死”“開盤直接進(jìn)某股票吧，我絕不可能誘導(dǎo)你們進(jìn)來(lái)我出貨”等，煽動(dòng)網(wǎng)民全倉(cāng)買入某特定股票。

二是“股海才子阿名”等賬號(hào)導(dǎo)流私人聊天工具薦股。上述賬號(hào)在今年9月底至10月初期間，多次發(fā)布預(yù)測(cè)特定股票漲跌的內(nèi)容，并在個(gè)人簡(jiǎn)介等處留下私人聊天工具聯(lián)系方式，引誘用戶添加并索取“資料”。

三是“蘇蘇123”等賬號(hào)發(fā)布股票代碼薦股。經(jīng)查，上述賬號(hào)在今年9月底至10月初期間，多次發(fā)布手寫“大妖出沒”“大妖數(shù)量”等內(nèi)容，“大妖數(shù)量”實(shí)際是股票代碼。

鑒于以上行為嚴(yán)重觸犯法律法規(guī)，抖音平臺(tái)公告強(qiáng)調(diào)，均已無(wú)限期封禁上述賬號(hào)。

那么，究竟什么是“非法薦股”？記者了解到，依據(jù)我國(guó)的法律法規(guī)，向投資者提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)，均需獲取中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。無(wú)許可資格的機(jī)構(gòu)或個(gè)人提供此類服務(wù)，便屬于“非法薦股”。

嚴(yán)厲打擊

值得注意的是，青島證監(jiān)局近日剛處罰了一起“非法薦股”案件，最終當(dāng)事人退繳違法所得并被罰款。

10月9日，青島證監(jiān)局公告稱，經(jīng)查明，2020年7月，青島CY有限公司（簡(jiǎn)稱“CY公司”）注冊(cè)成立，仲某超為公司法定代表人、實(shí)際控制人。該公司注冊(cè)成立后，通過運(yùn)營(yíng)相關(guān)微博、微信賬號(hào)發(fā)布證券投資分析內(nèi)容，向客戶提供個(gè)股具體買入賣出時(shí)點(diǎn)建議等形式，提供有償證券投資咨詢服務(wù)。且其從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

在此背景下，2021年4月，當(dāng)事人李某欣與CY公司簽訂《勞動(dòng)合同》，雙方約定，李某欣作為員工入職該公司，工作內(nèi)容為“新媒體運(yùn)營(yíng)及維護(hù)，以及公司安排的其他工作”。入職后，按照仲某超的指示，李某欣負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)管理相關(guān)微博賬號(hào)，發(fā)布和股市有關(guān)的文章吸引客戶，通過微博私信和微信等方式與客戶聯(lián)系，向客戶推薦股票并收取費(fèi)用。

在2021年7月至2022年8月一年多的時(shí)間里，李某欣相關(guān)違法所得共計(jì)16873.9元。仲某超已另案處理；李某欣未登記為證券從業(yè)人員，已退繳違法所得。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，青島證監(jiān)局最終決定對(duì)李某欣處以1.6萬(wàn)元罰款。

無(wú)獨(dú)有偶，同日，甘肅證監(jiān)局也披露了一張罰單，涉及國(guó)信證券分公司從業(yè)人員。罰單顯示，經(jīng)查，楊崢在國(guó)信證券甘肅分公司從業(yè)期間，存在未注冊(cè)登記為證券投資顧問的情況下，向投資者提供證券投資建議，并與投資者約定分享投資收益的情形。根據(jù)上述情形，監(jiān)管最終對(duì)楊崢采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

“在我國(guó)薦股需要專業(yè)資質(zhì)，這樣才能保證薦股建議具有專業(yè)性。所以，只要查證薦股人是否具有專業(yè)證照資質(zhì)，就可以規(guī)避‘非法薦股’陷阱。”香頌資本董事沈萌告訴記者。

那么，為何近年來(lái)“非法薦股”屢禁不止呢？

對(duì)此，財(cái)經(jīng)評(píng)論員張雪峰分析稱，一是隱蔽性強(qiáng)，無(wú)資質(zhì)投顧多通過社交媒體、微信群、直播等線上渠道進(jìn)行薦股，傳播方式隱蔽，監(jiān)管部門難以實(shí)時(shí)監(jiān)控所有信息；二是擦邊球現(xiàn)象普遍，一些薦股行為以“學(xué)習(xí)課程”“投資分享”等名義，避開直接推薦股票，打擦邊球規(guī)避法律監(jiān)管；三是處罰成本低、收益高，非法薦股者往往獲取高額收益，而一旦被查處，罰款相對(duì)較低。在罰款金額與違法所得不匹配的情況下，難以形成有效的震懾；四是跨平臺(tái)普遍，非法薦股者常跨平臺(tái)發(fā)布信息，甚至利用境外平臺(tái)，監(jiān)管部門需要協(xié)調(diào)多方力量進(jìn)行全鏈條監(jiān)管，加大了執(zhí)法成本和時(shí)間。

強(qiáng)化投教

近期，資本市場(chǎng)加入了不少“跑步入場(chǎng)”的新朋友。作為資本市場(chǎng)的重要中介機(jī)構(gòu)，各券商也在積極面向新股民做好投教宣傳工作。

例如，國(guó)投證券發(fā)布《新股民，必學(xué)的77個(gè)股市關(guān)鍵詞》，東方證券發(fā)布《新手入市導(dǎo)航——初識(shí)股票交易規(guī)則》，中郵證券也發(fā)布《新股民必備攻略！》等，為新股民介紹資金劃轉(zhuǎn)、股票申報(bào)數(shù)量、權(quán)限開通、競(jìng)價(jià)交易時(shí)間、價(jià)格漲跌幅限制等市場(chǎng)基礎(chǔ)信息和交易規(guī)則。

面對(duì)全新的市場(chǎng)變化，近幾日，包括中信證券、中金公司旗下中金財(cái)富、國(guó)信證券、德邦證券、平安證券等券商均向新入市和已入市的投資者發(fā)布了一封信。

其中，券商“一哥”中信證券在微信公眾號(hào)上發(fā)布《致首次入市的新朋友》后，很快獲得了超10萬(wàn)的閱讀量。文中提到，“A股最難熬的時(shí)光已經(jīng)過去，信心正在重聚，各類標(biāo)的又多處于估值底部，行情剛剛啟動(dòng)不久，確實(shí)是一個(gè)比較舒適的入場(chǎng)窗口。”

不過，中信證券在文中也強(qiáng)調(diào)，“選擇在這個(gè)時(shí)候開戶，是幸運(yùn)的，也是幸福的。但是，如果您是第一次開立賬戶，第一次入市交易。我們還是希望您：莫著急，走穩(wěn)些。”文中還給廣大投資新手提出了三個(gè)具體建議：一是長(zhǎng)期的錢比短期的錢好賺；二是趨勢(shì)的錢比個(gè)股的錢好賺；不要孤注一擲，保持體面的在場(chǎng)。

張雪峰在接受記者采訪時(shí)表示，“在A股市場(chǎng)火爆時(shí)，許多新股民涌入，然而市場(chǎng)的復(fù)雜性和誘惑也的確增加了新股民落入‘非法薦股’陷阱的風(fēng)險(xiǎn)。”

張雪峰建議，股民要警惕“薦股”信息，隨意散布股票推薦信息的行為通常不可靠；要核實(shí)信息來(lái)源，通過證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)或合法券商平臺(tái)查詢證券投資顧問的資質(zhì)；提升自身金融知識(shí)，理解股市風(fēng)險(xiǎn)與運(yùn)作機(jī)制，樹立理性投資理念，避免盲目跟風(fēng)。

面對(duì)A股市場(chǎng)的火爆和開戶熱潮，在張雪峰看來(lái)，券商除了服務(wù)新股民開立賬戶外，還應(yīng)承擔(dān)起投資者教育的重任，以幫助投資者規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，樹立正確的投資理念。近期券商的一系列系統(tǒng)化、規(guī)范化的投教活動(dòng)，能夠幫助新股民樹立健康的投資理念，提升其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和防范能力，也能在長(zhǎng)期內(nèi)推動(dòng)市場(chǎng)的良性發(fā)展。