證監(jiān)會(huì)同意鉛、鎳、錫和氧化鋁期權(quán)注冊(cè)。
近日,證監(jiān)會(huì)同意上海期貨交易所鉛、鎳、錫和氧化鋁期權(quán)注冊(cè)。證監(jiān)會(huì)將督促上海期貨交易所做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作,確保上述期權(quán)品種的平穩(wěn)推出和穩(wěn)健運(yùn)行。
上海期貨交易所招募鉛、鎳、錫和氧化鋁期權(quán)做市商
8月23日,上海期貨交易所發(fā)布《關(guān)于開(kāi)展鉛、鎳、錫和氧化鋁期權(quán)做市商招募工作的通知》,招募鉛、鎳、錫和氧化鋁期權(quán)做市商。要求凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元;具有專門機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市交易,做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則;具有健全的做市交易實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度;最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;具備穩(wěn)定、可靠的做市交易技術(shù)系統(tǒng);應(yīng)當(dāng)具有交易所認(rèn)可的交易、做市或者仿真交易做市的經(jīng)歷等。
具體如下:
關(guān)于開(kāi)展鉛、鎳、錫和氧化鋁期權(quán)做市商招募工作的通知
各有關(guān)單位:
為進(jìn)一步提升市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量,更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,現(xiàn)根據(jù)《上海期貨交易所做市商管理辦法》,招募鉛、鎳、錫和氧化鋁期權(quán)做市商。有關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、申請(qǐng)條件
(一)凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元;
(二)具有專門機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市交易,做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則;
(三)具有健全的做市交易實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度;
(四)最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;
(五)具備穩(wěn)定、可靠的做市交易技術(shù)系統(tǒng);
(六)應(yīng)當(dāng)具有交易所認(rèn)可的交易、做市或者仿真交易做市的經(jīng)歷;
(七)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及交易所規(guī)定的其他條件。
二、申請(qǐng)材料要求
(一)經(jīng)法定代表人簽章的做市商資格申請(qǐng)表;
(二)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;
(三)經(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告原件或者加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章的復(fù)印件;
(四)做市交易部門的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定,以及從事做市交易的負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的名單、履歷;
(五)做市交易實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度;
(六)最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄的承諾書(shū);
(七)做市交易技術(shù)系統(tǒng)情況的說(shuō)明;
(八)做市或者仿真交易做市情況的說(shuō)明;
(九)交易所要求提供的其他材料,包括但不限于公司股東、成立時(shí)間、注冊(cè)地址、辦公地址等基本情況的說(shuō)明。證券公司、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司等單位需提供所在行業(yè)主管機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于做市業(yè)務(wù)備案函或無(wú)異議函的復(fù)印件。
三、材料提交要求
(一)材料形式:所有材料均需以電子材料形式提交,材料(一)還需提供紙質(zhì)材料。上述材料均需加蓋單位公章,材料(三)和(五)需加蓋騎縫章。
(二)材料順序:參照申請(qǐng)材料要求對(duì)材料進(jìn)行編號(hào),并附上材料清單。
(三)材料名稱:統(tǒng)一格式為“申請(qǐng)單位名稱-上海期貨交易所做市商資格申請(qǐng)材料”。
(四)提交時(shí)間:2024年8月26日(含)前打包的電子材料和紙質(zhì)材料分別通過(guò)郵件發(fā)送和郵寄的方式提交,并致電確認(rèn)。
(五)不滿足做市商申請(qǐng)條件或申請(qǐng)材料不齊全的,不得進(jìn)入評(píng)審。交易所可以根據(jù)評(píng)審情況要求補(bǔ)充相關(guān)材料或?qū)ο嚓P(guān)申請(qǐng)單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。
四、聯(lián)系方式
電話:021-68401847,021-68400152
郵箱:shfemarketmaker@shfe.com.cn
郵寄地址:上海市浦東新區(qū)浦電路500號(hào)上海期貨大廈
收件人:上期所交易部
郵編:200122
校對(duì):王蔚