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【導(dǎo)讀】上海證監(jiān)局披露淳厚基金多張罰單

中國基金報(bào)記者 若暉

淳厚基金“消失的董事會(huì)”一事又有最新進(jìn)展。

中秋佳節(jié)前最后一個(gè)工作日（9月14日），上海證監(jiān)局一次性公布此前對淳厚基金下發(fā)的8張罰單，涉及基金管理人、董事長、總經(jīng)理、股東等。

上述罰單顯示，此次處罰是在今年3月份下發(fā)的。其中，淳厚基金被責(zé)令三個(gè)月內(nèi)改正，整改期間暫停受理公司公募基金產(chǎn)品注冊申請及新增私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案；董事長賈紅波自收到?jīng)Q定書之日起三年內(nèi)，不得擔(dān)任公募基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；柳志偉被責(zé)令在收到?jīng)Q定書之日起60個(gè)工作日內(nèi)改正，并在前述期限內(nèi)將其持有的淳厚基金全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給合格的受讓人。

淳厚基金接到監(jiān)管罰單

因未依法履行股權(quán)事務(wù)管理義務(wù)，在已知悉公司相關(guān)股權(quán)變動(dòng)的情況下，未能準(zhǔn)確判斷股東對公司經(jīng)營管理的影響并依法及時(shí)報(bào)告相關(guān)信息，淳厚基金及其股東、高管接到上海證監(jiān)局下發(fā)的8張罰單。

罰單顯示，淳厚基金存在的前述違規(guī)問題，反映出公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不健全，且其行為嚴(yán)重危及公司的穩(wěn)健運(yùn)行。為防范處置相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，上海證監(jiān)局督促淳厚基金停止相關(guān)違法違規(guī)行為，并責(zé)令淳厚基金自收到?jīng)Q定書之日起三個(gè)月內(nèi)改正，整改期間暫停受理該公司公募基金產(chǎn)品注冊申請及新增私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案。

此外，證監(jiān)局認(rèn)定，淳厚基金公開披露的基金產(chǎn)品2023年年度報(bào)告、2024年一季度報(bào)告和2024年二季度報(bào)告，未按照有關(guān)規(guī)定編制重要提示部分的內(nèi)容，違反了《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第158號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第二十五條的規(guī)定。

根據(jù)《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》第三十五條第一款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對淳厚基金采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。淳厚基金應(yīng)當(dāng)于2024年8月31日前提交書面報(bào)告。上海證監(jiān)局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并檢查淳厚基金的整改情況。

董事長、總經(jīng)理也被處罰

除了基金管理人之外，淳厚基金的董事長及總經(jīng)理也一并受到處罰。

上海證監(jiān)局認(rèn)為，賈紅波作為淳厚基金董事長，是公司股權(quán)事務(wù)管理的第一責(zé)任人，對公司未依法履行股權(quán)事務(wù)管理義務(wù)的行為負(fù)有責(zé)任。

根據(jù)《公募管理人辦法》第六十八條第一款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定：認(rèn)定賈紅波為不適當(dāng)人選，自收到?jīng)Q定書之日起三年內(nèi)，不得擔(dān)任公募基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。公司應(yīng)當(dāng)在收到?jīng)Q定書之日起30個(gè)工作日內(nèi)，作出免除賈紅波相關(guān)職務(wù)的決定，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向上海證監(jiān)局書面報(bào)告。

刑媛作為公司股東和總經(jīng)理，對公司未依法履行股權(quán)事務(wù)管理義務(wù)的行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《公募管理人辦法》第六十八條第一款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

同時(shí)，刑媛在決定處分持有的淳厚基金股權(quán)時(shí)，未按規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)。證監(jiān)局決定責(zé)令其在收到?jīng)Q定書之日起30個(gè)工作日內(nèi)改正，在改正違法行為前不得行使股東表決權(quán)、分紅權(quán)、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)、查閱復(fù)制權(quán)及公司章程規(guī)定的其他股東權(quán)利。

柳志偉、李雄厚等

多名股東同時(shí)遭到處罰

淳厚基金幾位個(gè)人股東也同時(shí)遭到監(jiān)管處罰。

上海證監(jiān)局表示，經(jīng)查，柳志偉與多人簽訂淳厚基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議并支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，嚴(yán)重影響公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司治理穩(wěn)定，對公司運(yùn)作產(chǎn)生重大影響。柳志偉未按規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，違反了《中華人民共和國證券投資基金法》第二十三條第一款等規(guī)定。

根據(jù)《基金法》第二十三條第二款和第三款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定：

責(zé)令柳志偉在收到?jīng)Q定書之日起60個(gè)工作日內(nèi)改正，并在前述期限內(nèi)將其持有的淳厚基金全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給合格的受讓人。在全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前，不得行使股東表決權(quán)、分紅權(quán)、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)、查閱復(fù)制權(quán)及公司章程規(guī)定的其他股東權(quán)利。

淳厚基金前任董事長、創(chuàng)始股東李雄厚以及另一名股東董衛(wèi)軍在決定處分持有的淳厚基金股權(quán)時(shí)，未按規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，違反了《中華人民共和國證券投資基金法》第二十三條第一款等規(guī)定。

證監(jiān)局責(zé)令李雄厚、董衛(wèi)軍在收到?jīng)Q定書之日起30個(gè)工作日內(nèi)改正，在改正違法行為前不得行使股東表決權(quán)、分紅權(quán)、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)、查閱復(fù)制權(quán)及公司章程規(guī)定的其他股東權(quán)利。

二股東柳志偉涉嫌多重違法違規(guī)行為

公司表示已積極整改

此前，淳厚基金對外發(fā)布一份《關(guān)于淳厚基金涉及二股東柳志偉三重身份及有關(guān)情況的澄清公告》。

淳厚基金表示，近期，多家新聞平臺(tái)對淳厚基金管理有限公司二股東柳志偉擁有三重身份進(jìn)行了持續(xù)性關(guān)注報(bào)道，其中涉及多家境內(nèi)外上市公司及資產(chǎn)管理公司。

2024年4月，公司確有發(fā)現(xiàn)二股東柳志偉具有三重身份的切實(shí)有效的證據(jù)線索，具體情況如下：

（1）柳志偉持有兩套中華人民共和國二代居民身份證，號(hào)碼分別為，33010619671020****和43250119671020****。

（2）柳志偉于2009年12月被批準(zhǔn)移居香港，獲香港特別行政區(qū)政府入境事務(wù)處簽發(fā)香港居民身份證，號(hào)碼為R80321*（*），不晚于2017年5月26日，柳志偉已經(jīng)取得香港永久性居民身份。

（3）柳志偉確認(rèn)上述中華人民共和國居民身份證原持有人及香港居民身份證持有人同屬一人，即柳志偉本人。公司認(rèn)為，二股東柳志偉涉嫌多重違法違規(guī)行為。

2024年4月24日，公司即將上述證據(jù)線索及有關(guān)情況整理后正式向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交了相關(guān)報(bào)告，待監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)一步查證核實(shí)及出具處理意見。公司也將持續(xù)關(guān)注跟進(jìn)并及時(shí)披露涉及事宜。

淳厚基金表示，為切實(shí)有效保障公司所有持有人利益不被上述涉及問題所侵害，公司自發(fā)現(xiàn)該事宜以來立即切實(shí)全面做好了與該名股東及其關(guān)聯(lián)人員的風(fēng)險(xiǎn)隔離切割措施。目前，公司的高管、投研團(tuán)隊(duì)和員工穩(wěn)定，無任何經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，公司所有業(yè)務(wù)及經(jīng)營管理如常推進(jìn)，淳厚基金也將一如既往，堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營，不負(fù)投資者的信任和支持。

淳厚基金同時(shí)稱，自收到監(jiān)管處罰之后，公司積極整改，在此期間，公司所涉股權(quán)相關(guān)事務(wù)均及時(shí)完整充分向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。并已按法規(guī)和公司制度要求暫停賈紅波在公司的董事長、董事職權(quán)。