上海證券報
孫越
2024-09-26 12:30
監(jiān)管再對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股重拳出擊。
日前，北京證監(jiān)局對21位個人開出罰單，事涉證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票。另有4人作為證券從業(yè)人員，因曾存在出借證券賬戶的行為，被出具警示函。
雖然監(jiān)管未具體指出上述被罰個人所任職公司，但根據(jù)中證協(xié)證券從業(yè)人員信息公示系統(tǒng)，僅有4人未能查詢到執(zhí)業(yè)信息，其余均可以在相關券商查詢到登記信息。
25人因違規(guī)炒股、出借證券賬戶領罰單
9月14日，北京證監(jiān)局連發(fā)3張罰單，涉及25人。并且，按照北京證監(jiān)局提及的處罰依據(jù)，當事人中應存在合規(guī)崗位人員。
具體來看，北京證監(jiān)局指出，經查，寇某、劉某然等20人作為證券從業(yè)人員，曾存在買賣股票的行為。根據(jù)相關規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對上述20人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
與此同時，北京證監(jiān)局還查出，莊某斌作為證券從業(yè)人員，曾存在買賣股票的行為，決定對其采取出具監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。北京證監(jiān)局對莊某斌的處罰，依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十三條的規(guī)定。該條款的具體內容為，合規(guī)負責人違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。
除上述罰單外，王某玄等4人，作為證券從業(yè)人員，被查出曾存在出借證券賬戶的行為。最終，北京證監(jiān)局對王某玄等4人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
雖然上述罰單中并未點出當事人所處機構，不過根據(jù)姓名在中證協(xié)從業(yè)人員信息公示系統(tǒng)查詢，上述被罰人員應在中金公司及中金財富任職。其中，僅楊某榮、陳某舟、王某周、魏某玉，未能查詢到執(zhí)業(yè)信息，其他21位被罰個人均能在中金公司或中金財富找到登記的執(zhí)業(yè)信息，登記類別為投顧或者一般證券業(yè)務。
中金公司曾因員工違規(guī)炒股被罰
值得一提的是，在今年4月26日，北京證監(jiān)局曾因員工違規(guī)炒股對中金公司出具警示函。彼時，行政監(jiān)管措施決定書提到，中金公司合規(guī)管理存在兩項問題。一是聘用未取得從業(yè)資格的人員開展相關證券業(yè)務。二是多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行為，公司對員工行為監(jiān)測監(jiān)控不到位。
北京證監(jiān)局表示，中金公司應引以為戒，認真查找和整改問題，加強對從業(yè)人員行為管理，切實提升合規(guī)管理水平，杜絕此類問題再次發(fā)生。
在2024年半年報中，中金公司對上述行政監(jiān)管措施的整改措施進行了回應。中金公司稱，公司強化員工從業(yè)資格和員工違規(guī)炒股的管控機制，加強員工交易行為的全面監(jiān)測，對發(fā)現(xiàn)的無資格展業(yè)及違規(guī)炒股問題采取合規(guī)督導措施或移交公司問責。公司已完成前述問題的整改。
從整個行業(yè)來看，北京證監(jiān)局此次批量開具罰單，也彰顯了監(jiān)管持續(xù)加強對證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的查處力度。今年以來，與此相關的罰單已達數(shù)十張。就在月前，證監(jiān)會披露一則罰單：開源證券從業(yè)人員曹某琛通過手機和家中電腦操作，借他人名義買賣股票，虧損77.03萬元。最終，曹某琛被處以20萬元罰款。
年初，證監(jiān)會在《堅持“零容忍”執(zhí)法，集中處理多名從業(yè)人員違法炒股》中曾提到，2019年至2023年，共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，著力構筑“不敢、不能、不想”違規(guī)炒股的長效機制。下一步將從完善制度機制、強化監(jiān)管執(zhí)法、持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)三個方面加強監(jiān)管工作。
今年以來，各家券商也強化了對員工的內部監(jiān)測、自查自糾及問責機制。據(jù)券商中國記者7月初報道，在原來的信息報備基礎上，有券商進一步加強了合規(guī)要求，通過拉長核查期限、擴大報備范圍等方式，從嚴管理員工及親屬股票賬戶信息等。
校對：楊立林???
