欧美一级亚洲视频,久久观看午夜精品,九九re热国产精品视频,国产精品视频人人做人人

中證協(xié)已公布首批D類(lèi)保代，共計(jì)16人。

此前在9月20日，中證協(xié)發(fā)布《關(guān)于修訂<證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則>的決定》，完善保薦代表人負(fù)面評(píng)價(jià)公示機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)保薦代表人的聲譽(yù)約束。其中對(duì)A類(lèi)名單進(jìn)一步完善，增加撤否信息；并在A、B、C三類(lèi)名單基礎(chǔ)上新增一項(xiàng)D類(lèi)（暫停業(yè)務(wù)類(lèi)）名單。

首批D類(lèi)保代名單共有16人，來(lái)自8家不同的證券公司，共涉及包括紫晶存儲(chǔ)、美尚生態(tài)、豫金剛石在內(nèi)的7家知名公司。入圍名單的通常是：最近三年內(nèi)受過(guò)證監(jiān)會(huì)行政處罰，被證監(jiān)會(huì)采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選、被行業(yè)自律組織采取認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)、暫不接受簽字的文件、暫不受理出具的相關(guān)業(yè)務(wù)文件等紀(jì)律處分且在執(zhí)行期的時(shí)任保代。

首批D類(lèi)名單公布

根據(jù)中證協(xié)公示，此次D類(lèi)名單公示的保代受處罰的時(shí)間跨度為從2020年7月至2024年8月，共涉及7家公司的多個(gè)投行項(xiàng)目，其中大部分涉事上市公司均已在爆雷之后相繼退市。

從券商角度來(lái)看，廣發(fā)證券因“踩雷”康美藥業(yè)和美尚生態(tài)兩家公司，導(dǎo)致受罰保代數(shù)量最多，目前共有5人名列D類(lèi)名單（其中4人目前在廣發(fā)證券另類(lèi)投資子公司廣發(fā)乾和執(zhí)業(yè)）；其次是中信建投證券，同樣“中槍”紫晶存儲(chǔ)和樂(lè)視網(wǎng)兩家公司，共有3名保代進(jìn)入D類(lèi)名單。

華龍證券和海通證券則各自受到藍(lán)山科技、西南藥業(yè)（后更名“奧瑞德”）拖累，分別有2人被劃分為D類(lèi)保代。除此之外還有中金公司、東北證券、中天證券、山西證券4家券商，各有1名保代進(jìn)入D類(lèi)名單。

具體而言，IPO和非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目是名單中保代受罰的主要來(lái)源。

例如，中信建投證券保代劉能清、邱榮輝就是因在紫晶存儲(chǔ)的科創(chuàng)板IPO項(xiàng)目中，存在未審慎核查銷(xiāo)售設(shè)備的安裝調(diào)試及維護(hù)等配套服務(wù)、未審慎核查銷(xiāo)售收入確認(rèn)有關(guān)合同和單據(jù)的異常情況、未按其制訂的核查程序?qū)τ嘘P(guān)客戶(hù)開(kāi)展走訪等問(wèn)題，被廣東證監(jiān)局要求3年內(nèi)不得擔(dān)任券商證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

與之類(lèi)似的是，中信建投證券的汪家勝也因在樂(lè)視網(wǎng)IPO項(xiàng)目中未能勤勉盡責(zé)，盡職調(diào)查程序履行不到位，被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，并暫停執(zhí)業(yè)10年；華龍證券的李紀(jì)元和趙宏志則作為藍(lán)山科技IPO的保代，為該項(xiàng)目存在的欺詐發(fā)行情況負(fù)有責(zé)任，因此被證監(jiān)會(huì)給予警告，并分別處以50萬(wàn)元罰款。

而作為曾經(jīng)一度較為知名的ST股票，美尚生態(tài)、豫金剛石、樂(lè)視網(wǎng)、康美藥業(yè)四家公司的非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目同樣影響不小，進(jìn)而導(dǎo)致6名相關(guān)項(xiàng)目主辦人同樣被首批D類(lèi)保代名單收錄。

調(diào)整保代分類(lèi)名單

9月20日，中證協(xié)正式發(fā)布《關(guān)于修訂〈證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則〉的決定》，完善保薦代表人負(fù)面評(píng)價(jià)公示機(jī)制。其中有兩大主要改變：一是在現(xiàn)行的A、B、C三類(lèi)名單基礎(chǔ)上新增一項(xiàng)保薦代表人分類(lèi)名單D類(lèi)（暫停業(yè)務(wù)類(lèi)），二是在A類(lèi)名單中增加保薦代表人對(duì)應(yīng)的撤否項(xiàng)目數(shù)量信息。

中證協(xié)稱(chēng)，此次修訂是為落實(shí)新“國(guó)九條”、資本市場(chǎng)“1+N”政策體系以及證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)（試行）》等要求，進(jìn)一步壓實(shí)投行“看門(mén)人”責(zé)任，強(qiáng)化對(duì)保薦代表人的聲譽(yù)約束。

目前，首批D類(lèi)名單已經(jīng)公布，A類(lèi)名單中也將保代在注冊(cè)制后的保薦項(xiàng)目撤否情況進(jìn)行了公示，具體包括否決項(xiàng)目數(shù)量、撤回項(xiàng)目數(shù)量、上市項(xiàng)目數(shù)量以及撤否比例。值得注意的是，在所有的保代中，既有人7保7上市0撤否率，堪稱(chēng)絕對(duì)的幸運(yùn)兒；也有人7保7撤回，撤否率高達(dá)100%。

據(jù)了解，現(xiàn)行的保薦代表人分類(lèi)規(guī)則始于2020年12月，其中分類(lèi)名單A（綜合執(zhí)業(yè)信息）為全體保代的綜合執(zhí)業(yè)信息名單；名單B（機(jī)構(gòu)驗(yàn)證類(lèi)）為專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求、所在機(jī)構(gòu)驗(yàn)證其專(zhuān)業(yè)能力的保代名單；名單C（處罰處分類(lèi)）為最近三年內(nèi)受過(guò)證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理措施的保代名單。

財(cái)通證券非銀分析師許盈盈認(rèn)為，此次對(duì)A類(lèi)名單增加項(xiàng)目撤否信息，將“申報(bào)及擔(dān)責(zé)“落實(shí)到人，將促進(jìn)保代更加清晰地認(rèn)識(shí)到自己的責(zé)任邊界和執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，更加盡職盡責(zé)地開(kāi)展工作，強(qiáng)化自律約束，投行“一撤了之”的逃避的方式已然不可取。新增D類(lèi)名單（暫停業(yè)務(wù)類(lèi)）有助于加快保薦代表人的優(yōu)勝劣汰，強(qiáng)化自律約束，提升行業(yè)整體的執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

校對(duì)：劉榕枝????