9月24日晚,上交所、深交所同時(shí)發(fā)布公告!
上交所公告
上交所發(fā)布關(guān)于就《上海證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則(征求意見稿)》公開征求意見的通知。
為落實(shí)《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于深化上市公司并購重組市場(chǎng)改革的意見》(以下簡(jiǎn)稱《并購改革意見》),進(jìn)一步優(yōu)化重組審核程序,提高重組審核效率,活躍并購重組市場(chǎng),上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱上交所)擬修訂《上海證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《重組審核規(guī)則》)。現(xiàn)將有關(guān)情況說明如下:
一、修訂背景
《并購改革意見》提出:“建立重組簡(jiǎn)易審核程序,對(duì)上市公司之間吸收合并,以及運(yùn)作規(guī)范、市值超過100億元且信息披露質(zhì)量評(píng)價(jià)連續(xù)2年為A的優(yōu)質(zhì)公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)(不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組),精簡(jiǎn)審核流程,縮短審核注冊(cè)時(shí)間。”為落實(shí)上述要求,上交所擬對(duì)《重組審核規(guī)則》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
二、主要修訂內(nèi)容
《重組審核規(guī)則》共九章八十八條,在第五章新增專節(jié)對(duì)簡(jiǎn)易審核程序作出特別規(guī)定,同時(shí)對(duì)其他個(gè)別條款進(jìn)行了適應(yīng)性調(diào)整。具體內(nèi)容如下:
(一)明確簡(jiǎn)易審核程序的適用情形。適用范圍包括兩類交易,一類是上市公司之間換股吸收合并,一類是優(yōu)質(zhì)上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)且不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。優(yōu)質(zhì)上市公司是指總市值超過100億元且最近兩年上交所對(duì)上市公司信息披露質(zhì)量評(píng)價(jià)為A。
(二)設(shè)定簡(jiǎn)易審核程序的負(fù)面清單。一是上市公司或者其控股股東、實(shí)際控制人,中介機(jī)構(gòu)或者其相關(guān)人員,在一定期限內(nèi)受到證監(jiān)會(huì)行政處罰或者交易場(chǎng)所紀(jì)律處分,或者存在其他重大失信行為的;二是交易方案存在重大無先例、重大輿情等重大復(fù)雜情形的。
(三)規(guī)定簡(jiǎn)易審核程序相關(guān)機(jī)制。對(duì)于符合簡(jiǎn)易審核程序條件的重組交易,交易所基于中介機(jī)構(gòu)的核查意見,在2個(gè)工作日內(nèi)受理,受理后5個(gè)工作日內(nèi)出具審核意見。交易所重組審核機(jī)構(gòu)不進(jìn)行審核問詢,無需就本次交易提交并購重組委員會(huì)審議。
(四)強(qiáng)化簡(jiǎn)易審核程序的各方責(zé)任。上市公司及其相關(guān)方應(yīng)當(dāng)就本次交易符合適用簡(jiǎn)易審核程序要求作出承諾。壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)核查把關(guān)責(zé)任,獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)就本次交易符合適用簡(jiǎn)易審核程序要求發(fā)表明確肯定的核查意見。同時(shí),為避免簡(jiǎn)易審核程序被濫用,交易所對(duì)相關(guān)重組交易加強(qiáng)事后監(jiān)管,發(fā)現(xiàn)存在違反簡(jiǎn)易審核程序相關(guān)規(guī)定行為的,按照相關(guān)規(guī)定從重處理。
關(guān)于就《上海證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則(征求意見稿)》公開征求意見的通知
上證公告〔2024〕29號(hào)
為落實(shí)《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于深化上市公司并購重組市場(chǎng)改革的意見》,進(jìn)一步優(yōu)化重組審核程序,提高重組審核效率,活躍并購重組市場(chǎng),上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)擬對(duì)《上海證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行修訂,形成了《上海證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則(征求意見稿)》(詳見附件)。現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見,意見反饋截至2024年10月9日。
有關(guān)意見或建議可通過下列兩種方式提出:一是登錄本所官方網(wǎng)站(http://www.sse.com.cn),進(jìn)入“規(guī)則”欄目下的“公開征求意見”專欄提出;二是以書面形式反饋至本所,通信地址:上海市浦東新區(qū)楊高南路388號(hào)上海證券交易所上市審核中心,郵政編碼:200127。
特此通知。
深交所公告
9月24日,深交所發(fā)布關(guān)于就修訂《深圳證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》公開征求意見的通知。
為落實(shí)《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于深化上市公司并購重組市場(chǎng)改革的意見》(以下簡(jiǎn)稱《并購改革意見》),進(jìn)一步優(yōu)化重組審核程序,提高重組審核效率,活躍并購重組市場(chǎng),深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱深交所)擬修訂《深圳證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《重組審核規(guī)則》)。現(xiàn)將有關(guān)情況說明如下:
一、修訂背景
《并購改革意見》提出:“建立重組簡(jiǎn)易審核程序,對(duì)上市公司之間吸收合并,以及運(yùn)作規(guī)范、市值超過100億元且信息披露質(zhì)量評(píng)價(jià)連續(xù)2年為A的優(yōu)質(zhì)公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)(不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組),精簡(jiǎn)審核流程,縮短審核注冊(cè)時(shí)間。”為落實(shí)上述要求,深交所擬對(duì)《重組審核規(guī)則》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
二、主要修訂內(nèi)容
《重組審核規(guī)則》共九章八十八條,在第五章新增專節(jié)對(duì)簡(jiǎn)易審核程序作出特別規(guī)定,同時(shí)對(duì)其他個(gè)別條款進(jìn)行了適應(yīng)性調(diào)整。具體內(nèi)容如下:
(一)明確簡(jiǎn)易審核程序的適用情形。適用范圍包括兩類交易,一類是上市公司之間換股吸收合并,一類是優(yōu)質(zhì)上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)且不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。優(yōu)質(zhì)上市公司是指總市值超過100億元且最近兩年深交所對(duì)上市公司信息披露質(zhì)量評(píng)價(jià)為A。
(二)設(shè)定簡(jiǎn)易審核程序的負(fù)面清單。一是上市公司或者其控股股東、實(shí)際控制人,中介機(jī)構(gòu)或者其相關(guān)人員,在一定期限內(nèi)受到證監(jiān)會(huì)行政處罰或者交易場(chǎng)所紀(jì)律處分,或者存在其他重大失信行為的;二是交易方案存在重大無先例、重大輿情等重大復(fù)雜情形的。
(三)規(guī)定簡(jiǎn)易審核程序相關(guān)機(jī)制。對(duì)于符合簡(jiǎn)易審核程序條件的重組交易,交易所基于中介機(jī)構(gòu)的核查意見,在2個(gè)工作日內(nèi)受理,受理后5個(gè)工作日內(nèi)出具審核意見。交易所重組審核機(jī)構(gòu)不進(jìn)行審核問詢,無需就本次交易提交重組委審議。
(四)強(qiáng)化簡(jiǎn)易審核程序的各方責(zé)任。上市公司及其相關(guān)方應(yīng)當(dāng)就本次交易符合適用簡(jiǎn)易審核程序要求作出承諾。壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)核查把關(guān)責(zé)任,獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)就本次交易符合適用簡(jiǎn)易審核程序要求發(fā)表明確肯定的核查意見。同時(shí),為避免簡(jiǎn)易審核程序被濫用,交易所對(duì)相關(guān)重組交易加強(qiáng)事后監(jiān)管,發(fā)現(xiàn)存在違反簡(jiǎn)易審核程序相關(guān)規(guī)定行為的,按照相關(guān)規(guī)定從重處理。
關(guān)于就修訂《深圳證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》公開征求意見的通知
深證上〔2024〕787號(hào)
各市場(chǎng)參與人:
為落實(shí)《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于深化上市公司并購重組市場(chǎng)改革的意見》,進(jìn)一步優(yōu)化重組審核程序,提高重組審核效率,活躍并購重組市場(chǎng),本所擬對(duì)《深圳證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行修訂,詳見附件。現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。
有關(guān)意見和建議請(qǐng)以電子郵件形式于2024年10月9日下午5點(diǎn)前反饋,電子郵箱:shzxgk@szse.cn。
校對(duì):趙燕????