近日,融通基金境外子公司融通國(guó)際發(fā)行首只開(kāi)曼上市基金,為公募“出海”再添新案例。
今年以來(lái),景順長(zhǎng)城推動(dòng)跟蹤創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)的UCITSETF在歐洲市場(chǎng)上市,匯添富基金與巴西布拉德斯科資管簽署了戰(zhàn)略合作備忘錄……種種現(xiàn)象顯示,國(guó)內(nèi)公募基金正在積極拓展海外業(yè)務(wù)。
在業(yè)內(nèi)人士看來(lái),國(guó)內(nèi)公募將目光投向海外市場(chǎng),有望助力推進(jìn)中國(guó)資本市場(chǎng)高水平開(kāi)放。
落子開(kāi)曼證券交易所
9月中旬,融通基金全資境外子公司融通國(guó)際首只開(kāi)曼上市基金正式設(shè)立,并在開(kāi)曼群島證券交易所公開(kāi)上市。該基金初始募資規(guī)模達(dá)2億美元,采用美元利率債投資策略,重點(diǎn)投資中國(guó)政府境外債等利率債券。
據(jù)悉,開(kāi)曼證券交易所于1996年設(shè)立,上市交易證券超過(guò)7390種,市值超過(guò)8040億美元。在2018年底,中國(guó)證監(jiān)會(huì)與開(kāi)曼群島金融管理局正式簽署了《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》。
融通基金常務(wù)副總經(jīng)理兼融通國(guó)際總經(jīng)理江濤表示:“開(kāi)曼上市基金的發(fā)行,是融通國(guó)際戰(zhàn)略發(fā)展的一部分。我們將持續(xù)致力于為客戶提供多元化、高質(zhì)量的投資產(chǎn)品,不斷探索新的市場(chǎng)機(jī)會(huì)。”
錦天城律師事務(wù)所高級(jí)合伙人繆毅表示,開(kāi)曼交易所是國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織的聯(lián)席會(huì)員,是主要的金融監(jiān)管國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)之一。在開(kāi)曼交易所上市基金,有利于提升基金的資信水平。同時(shí),在募資環(huán)境低迷的環(huán)境下,此舉有利于公募基金拓寬基金募資渠道,吸引偏好流動(dòng)性、規(guī)范性的大型機(jī)構(gòu)投資者。
積極推動(dòng)中外合作
融通國(guó)際推出首只開(kāi)曼上市基金,只是公募積極“出海”的一個(gè)縮影。
此前,景順長(zhǎng)城基金股東方景順在愛(ài)爾蘭注冊(cè)成立創(chuàng)50UCTISETF,已在愛(ài)爾蘭都柏林交易所、英國(guó)倫敦證券交易所、德意志交易所集團(tuán)、瑞士證券交易所、意大利證券交易所等五個(gè)交易所掛牌上市,并在歐洲、中東和非洲地區(qū)、亞太地區(qū)以及拉丁美洲等國(guó)際主要市場(chǎng)上進(jìn)行推廣。
6月底,融通基金董事長(zhǎng)張威在接受上海證券報(bào)記者采訪時(shí)透露,他于5月拜訪了海外機(jī)構(gòu)日興資產(chǎn)。其間,張威就國(guó)際銷售合作業(yè)務(wù)、央地國(guó)企主題系列指數(shù)ETF業(yè)務(wù)、投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)、投研管理交流等方面,與日興資產(chǎn)進(jìn)行了深入探討,并達(dá)成合作共識(shí)。“接下來(lái),加快國(guó)際化發(fā)展將是公司的重點(diǎn)工作。”張威說(shuō)。
今年以來(lái),易方達(dá)基金與沙特領(lǐng)先的資產(chǎn)管理公司利雅得資本簽署了合作備忘錄,與巴西第二大資管公司伊塔烏資產(chǎn)管理達(dá)成合作共識(shí);匯添富基金與巴西布拉德斯科資管簽署戰(zhàn)略合作備忘錄。種種現(xiàn)象顯示,我國(guó)公募基金正在積極拓展海外業(yè)務(wù),紛紛加速“出海”。
匯添富基金表示,通過(guò)此次合作,匯添富基金與布拉德斯科資管將秉持全球化發(fā)展的共同愿景,發(fā)揮各自專業(yè)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn),在中國(guó)、巴西乃至整個(gè)亞太和拉美地區(qū)建立更加深入的合作,為進(jìn)一步推動(dòng)中巴資管行業(yè)及資本市場(chǎng)發(fā)展貢獻(xiàn)力量。
布局國(guó)際化戰(zhàn)略
基金公司“出海”,成為政策鼓勵(lì)的重要方向。《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)(試行)》提出,助力推進(jìn)高水平開(kāi)放。統(tǒng)籌開(kāi)放與安全,堅(jiān)持“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”并重,穩(wěn)步擴(kuò)大制度型開(kāi)放,支持符合條件的外資機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立機(jī)構(gòu)。有序推進(jìn)“基金互認(rèn)”“ETF互掛”“跨境理財(cái)通”等跨境互聯(lián)互通業(yè)務(wù)試點(diǎn),研究探索推進(jìn)跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)。
在景順長(zhǎng)城基金副總經(jīng)理陳文宇看來(lái),作為一種清晰便利的投資工具,指數(shù)投資正以其獨(dú)特的魅力和潛力,吸引著全球投資者的目光。指數(shù)投資國(guó)際化是資本市場(chǎng)開(kāi)放和經(jīng)濟(jì)全球化的必然趨勢(shì)。國(guó)家通過(guò)推動(dòng)資本市場(chǎng)的開(kāi)放,吸引外資進(jìn)入,有利于推動(dòng)國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)不斷成熟、完善,提高市場(chǎng)效率和競(jìng)爭(zhēng)力,增強(qiáng)本國(guó)貨幣和資本市場(chǎng)的國(guó)際影響力。
張威表示,隨著全球金融市場(chǎng)進(jìn)一步融合、人民幣國(guó)際化進(jìn)程持續(xù)推進(jìn),公募基金行業(yè)正面臨著前所未有的國(guó)際化發(fā)展機(jī)遇。拓展國(guó)際業(yè)務(wù),有助于提升公募基金全球資產(chǎn)配置投研能力,增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí),在國(guó)內(nèi)降費(fèi)的大背景下,公募“出海”進(jìn)入新的市場(chǎng),拓展客戶群體和業(yè)務(wù)范圍,有望獲得更多的投資機(jī)會(huì),增加收入來(lái)源。另外,引入海外主權(quán)基金、養(yǎng)老金、保險(xiǎn)、銀行等長(zhǎng)期資金,可為我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展提供長(zhǎng)期穩(wěn)定的資金來(lái)源。