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【導(dǎo)讀】趨同交易21.61億元，海雅金控總經(jīng)理被采取6年市場(chǎng)禁入！

中國(guó)基金報(bào)記者 吳君

近日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露了一則行政處罰決定書(shū)，涉及一位私募總經(jīng)理，利用公司基金產(chǎn)品的未公開(kāi)信息，控制個(gè)人賬戶與基金賬戶進(jìn)行趨同交易，買入股票36只，趨同成交金額合計(jì)21.61億元。最終，證監(jiān)會(huì)對(duì)其罰沒(méi)合計(jì)6651.68萬(wàn)元，并對(duì)其采取6年證券市場(chǎng)禁入措施。

私募總經(jīng)理趨同交易21.61億元

合計(jì)盈利3325.84萬(wàn)元

資料顯示，深圳前海海雅金融控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱海雅金控）成立于2015年4月，并在2015年10月在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成私募證券投資基金管理人登記，目前公司有7名全職員工，旗下備案了7只私募基金，管理規(guī)模區(qū)間在0~5億元。

行政處罰決定書(shū)顯示，時(shí)任海雅金控法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理涂爾帆知悉公司旗下“量子一號(hào)”“量子二號(hào)”“量子六號(hào)”基金產(chǎn)品的持倉(cāng)信息、投資決策信息等未公開(kāi)信息。

2020年12月25日至2023年3月20日，涂爾帆控制使用“涂爾帆”賬戶、“涂某明”普通證券賬戶和“海雅金控”賬戶（以下簡(jiǎn)稱為控制賬戶組），與“量子一號(hào)”“量子二號(hào)”“量子六號(hào)”基金產(chǎn)品（以下簡(jiǎn)稱為基金產(chǎn)品賬戶組）在滬深兩市持續(xù)存在趨同交易，在股票品種、交易時(shí)間、頻次等方面高度趨同。

具體來(lái)看，在此期間，涂爾帆控制賬戶組與基金產(chǎn)品賬戶組趨同買入股票36只，趨同成交金額合計(jì)21.61億元，占其總交易股票只數(shù)、成交金額的比例分別為66.67%、69.25%，趨同交易盈利合計(jì)3325.84萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，涂爾帆的行為違反了《基金法》第二十條第六項(xiàng)和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第五項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百二十三條第一款所述的違法行為。也就是，泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。

罰沒(méi)合計(jì)6651.68萬(wàn)元

采取6年證券市場(chǎng)禁入措施

涂爾帆及其代理人也提出了申辯意見(jiàn)，其認(rèn)為，本案實(shí)質(zhì)上系私募基金借用個(gè)人賬戶管理家族資產(chǎn)，與利用未公開(kāi)信息交易的特征完全不符。而且，無(wú)論是個(gè)人賬戶組交易還是基金賬戶組交易均沒(méi)有對(duì)股價(jià)產(chǎn)生顯著影響，不存在利用基金資金優(yōu)勢(shì)影響股價(jià)的情況。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)依法部分采納涂爾帆的意見(jiàn)，但對(duì)其他意見(jiàn)沒(méi)有采納。

證監(jiān)會(huì)表示，第一，涂爾帆的案涉行為構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易的違法行為。其所述的有關(guān)資金來(lái)源、基金投資者出具豁免函等辯解和事由均不能免除其應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任。

第二，控制賬戶組和基金產(chǎn)品賬戶組在滬深兩市持續(xù)存在趨同交易，在股票品種、交易時(shí)間、頻次等方面高度趨同。控制賬戶組和基金產(chǎn)品賬戶組交易量是否相同等并不影響利用未公開(kāi)信息交易行為的認(rèn)定。

第三，本案不存在對(duì)涂爾帆免予行政責(zé)任的情形。本案關(guān)于違法所得的認(rèn)定并無(wú)不當(dāng)。證監(jiān)會(huì)在量罰時(shí)充分考慮當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，量罰適當(dāng)。

依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)涂爾帆責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得3325.84萬(wàn)元，并處以3325.84萬(wàn)元的罰款。

同時(shí)，依據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第三條第五項(xiàng)和第七條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)涂爾帆采取6年證券市場(chǎng)禁入措施。