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A股市場(chǎng)行情火熱，有些人卻要被擋在“門外”了。

10月1日，券商中國記者獲悉，多地監(jiān)管部門在近日下發(fā)通知，要求行業(yè)機(jī)構(gòu)及市場(chǎng)經(jīng)營主體嚴(yán)格履行法定誠信檔案查詢義務(wù)有關(guān)工作要求，強(qiáng)化對(duì)資本市場(chǎng)經(jīng)營主體和從業(yè)人員的失信約束。按照監(jiān)管要求，證券期貨等經(jīng)營機(jī)構(gòu)在為投資者開立證券、期貨相關(guān)賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)查詢投資者的誠信檔案，還可根據(jù)中國結(jié)算提供的反饋獲取相關(guān)誠信信息，對(duì)涉及交易禁入的主體嚴(yán)格執(zhí)行開戶后的交易限制措施。

監(jiān)管要求開戶核查投資者誠信檔案

A股行情火爆之下，合規(guī)的弦并不能松。

券商中國記者獲悉，近日，相關(guān)監(jiān)管部門下發(fā)通知，督促轄區(qū)各市場(chǎng)主體、行業(yè)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格履行誠信檔案查詢義務(wù)，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各類經(jīng)營主體和從業(yè)人員的失信約束，從而積極培育誠信為先的中國特色金融文化。

根據(jù)相關(guān)監(jiān)管通知，按照監(jiān)管要求，證券期貨等經(jīng)營機(jī)構(gòu)在為投資者開立證券、期貨相關(guān)賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)查詢投資者的誠信檔案，還可根據(jù)中國結(jié)算提供的反饋獲取相關(guān)誠信信息，對(duì)涉及交易禁入的主體嚴(yán)格執(zhí)行開戶后的相應(yīng)交易限制措施。券商在辦理客戶證券質(zhì)押式回購、約定式購回以及融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí)，可以查閱客戶的誠信檔案。在上市公司財(cái)務(wù)造假相關(guān)主體懲戒、注冊(cè)會(huì)計(jì)師轉(zhuǎn)所聘用等重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域未履行法定查詢義務(wù)的，將依法從重處罰。

9月30日，A股行情火爆，全天成交額超2.6萬億元，創(chuàng)了歷史新高。

券商中國記者了解到，日前，A股行情的火爆，直接吸引力許多人前往券商開戶，多數(shù)券商營業(yè)部國慶假期依然照常營業(yè)，支持新入場(chǎng)的客戶開戶審核和幫助老客戶開通兩融等交易權(quán)限。這也意味著，即使在大批新客戶期待入場(chǎng)參與行情之際，也需要嚴(yán)格遵守合規(guī)要求，失信人員、失信主體開戶、交易等將會(huì)受到限制。

未履行查詢義務(wù)將被處理

據(jù)券商中國記者了解，監(jiān)管部門要求各市場(chǎng)經(jīng)營主體高度重視資本市場(chǎng)誠信建設(shè)，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法》，增強(qiáng)對(duì)誠信工作重要性的認(rèn)識(shí)，全面了解掌握誠信檔案數(shù)據(jù)庫、誠信信息查詢、誠信約束激勵(lì)等相關(guān)規(guī)定要求。

對(duì)于未履行誠信檔案查詢義務(wù)的機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體等，相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)將予以處理，并記入誠信檔案。同時(shí)，相關(guān)監(jiān)管部門表示，市場(chǎng)經(jīng)營主體要珍視自身誠信記錄，不斷完善內(nèi)部誠信監(jiān)督、約束機(jī)制，建立健全常態(tài)化查詢誠信檔案的工作機(jī)制，嚴(yán)格依法履行誠信檔案查詢義務(wù)，主動(dòng)申報(bào)錄入正面誠信信息，斷完善內(nèi)部誠信監(jiān)督、約束制度機(jī)制，進(jìn)一步提高誠信工作水平。

監(jiān)管部門還表示，下一步，將轄區(qū)各市場(chǎng)主體履行誠信檔案查詢義務(wù)的情況納入現(xiàn)場(chǎng)檢查要點(diǎn)，并對(duì)市場(chǎng)主體內(nèi)部誠信監(jiān)督、約束機(jī)制的建設(shè)情況開展檢查、指導(dǎo)，對(duì)先進(jìn)示范對(duì)象在轄區(qū)內(nèi)通報(bào)表揚(yáng)。

責(zé)編：羅曉霞

校對(duì)：高源