11月1日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局官網(wǎng)公布一份針對(duì)遠(yuǎn)洋控股集團(tuán)(中國(guó))有限公司(簡(jiǎn)稱遠(yuǎn)洋控股)及3位責(zé)任人的監(jiān)管措施決定。
這份《關(guān)于對(duì)遠(yuǎn)洋控股集團(tuán)(中國(guó))有限公司、王洪輝、李明、崔洪杰采取出具警示函措施的決定》顯示,經(jīng)查,遠(yuǎn)洋控股存在未及時(shí)披露需要說(shuō)明的市場(chǎng)傳聞、評(píng)級(jí)終止等事項(xiàng),未披露債務(wù)逾期、新增擔(dān)保、減值損失等重大事項(xiàng),未履行承諾事項(xiàng)等問(wèn)題。遠(yuǎn)洋控股公司董事長(zhǎng)王洪輝、時(shí)任董事長(zhǎng)李明、信息披露負(fù)責(zé)人崔洪杰對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任。
上述情形違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第222號(hào))第四條、第五十四條,《公司信用類債券信息披露管理辦法》(中國(guó)人民銀行國(guó)家發(fā)改委證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕22號(hào))第七條、第九條、第十八條、第十九條,《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào))第九條的相關(guān)規(guī)定。按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十九條,《公司信用類債券信息披露管理辦法》第三十七條和《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定。
北京證監(jiān)局決定對(duì)遠(yuǎn)洋控股公司、王洪輝、李明、崔洪杰采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
此外,北京證監(jiān)局指出,遠(yuǎn)洋控股在公司治理及內(nèi)部控制方面,存在公司治理結(jié)構(gòu)不完善、公司債券相關(guān)制度未及時(shí)更新、內(nèi)部管理不規(guī)范、資金使用和信息披露的審批程序未嚴(yán)格履行公司規(guī)定等問(wèn)題。
北京證監(jiān)局要求,遠(yuǎn)洋控股及相關(guān)責(zé)任人應(yīng)高度重視上述問(wèn)題,嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)證券法》和《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第222號(hào))等相關(guān)規(guī)定,強(qiáng)化證券市場(chǎng)相關(guān)法規(guī)學(xué)習(xí),切實(shí)強(qiáng)化合規(guī)意識(shí),勤勉盡責(zé),加強(qiáng)公司治理及內(nèi)部控制,提高信息披露質(zhì)量和規(guī)范運(yùn)作水平。
遠(yuǎn)洋控股是港交所上市公司遠(yuǎn)洋集團(tuán)控股有限公司(遠(yuǎn)洋集團(tuán),03377.HK)的全資孫公司,公司本身并未上市,而在上交所發(fā)行過(guò)多筆債券。
在終止主體及相關(guān)債券債項(xiàng)評(píng)級(jí)方面,今年1月30日,遠(yuǎn)洋控股公司發(fā)布公告稱,因公司自身考慮及商業(yè)安排,決定終止中誠(chéng)信國(guó)際對(duì)其主體及相關(guān)債項(xiàng)的評(píng)級(jí)工作,未來(lái)將不再提供評(píng)級(jí)所需資料。公司已向中誠(chéng)信國(guó)際發(fā)送《終止與評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)合作的函》。根據(jù)相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和中誠(chéng)信國(guó)際終止評(píng)級(jí)制度,經(jīng)中誠(chéng)信國(guó)際信用評(píng)級(jí)委員會(huì)審議決定,中誠(chéng)信國(guó)際自2024年1月25日起,終止對(duì)遠(yuǎn)洋中國(guó)主體信用評(píng)級(jí)及“H15遠(yuǎn)洋3”、“H15遠(yuǎn)洋5”“H18遠(yuǎn)洋1”、“H19遠(yuǎn)洋1”、“H19遠(yuǎn)洋2”、“H21遠(yuǎn)洋1”和“H21遠(yuǎn)洋2”的債項(xiàng)信用評(píng)級(jí),并將不再更新信用評(píng)級(jí)結(jié)果。
據(jù)《公司信用類債券信息披露管理辦法》規(guī)定,債券存續(xù)期內(nèi),企業(yè)發(fā)生可能影響償債能力或投資者權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露,并說(shuō)明事項(xiàng)的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。對(duì)信息披露時(shí)限要求,自有關(guān)各方就該重大事項(xiàng)簽署意向書(shū)或者協(xié)議時(shí),原則上不超過(guò)兩個(gè)工作日(交易日)內(nèi)。同時(shí),重大事項(xiàng)出現(xiàn)泄露或市場(chǎng)傳聞的,企業(yè)也應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行信息披露義務(wù),原則上不超過(guò)兩個(gè)工作日(交易日)內(nèi)。
遠(yuǎn)洋控股發(fā)布的債券中期報(bào)告(2024年)顯示,2024年1—6月,受市場(chǎng)下行、銷售減緩、房?jī)r(jià)下跌等影響,交付結(jié)轉(zhuǎn)減少,業(yè)務(wù)毛利潤(rùn)大幅下降。此外,公司金融資產(chǎn)及投資性房地產(chǎn)公允價(jià)值變動(dòng)虧損及對(duì)部分項(xiàng)目計(jì)提了資產(chǎn)減值損失等也對(duì)公司凈利潤(rùn)產(chǎn)生影響,導(dǎo)致公司凈利潤(rùn)虧損24.57億元,對(duì)公司財(cái)務(wù)情況產(chǎn)生不利影響。
責(zé)編:汪云鵬
校對(duì):高源