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2024-10-03 14:10
整治私募亂象，監(jiān)管力度不斷加大。
8月以來，深圳、北京、浙江等地方證監(jiān)局在私募監(jiān)管方面開出多張罰單，涉及向投資者承諾本金不受損失、挪用基金財產(chǎn)、夸大推介基金、提交有虛假記載的產(chǎn)品備案材料、合同中未設(shè)置不少于二十四小時的投資冷靜期等多方面問題。
依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，地方證監(jiān)局對違規(guī)私募分別采取出具警示函、責(zé)令改正等行政監(jiān)管措施決定。
錦城長久承諾保本
8月13日，深圳證監(jiān)局對深圳錦城長久資本管理有限公司（下稱“錦城長久”）及其負責(zé)人開出了行政監(jiān)管措施決定書。
經(jīng)查，錦城長久在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在向投資者承諾本金不受損失、未妥善保存私募基金投資者適當性管理方面材料的情形。深圳證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
此外，王明昊于2018年4月12日至今擔(dān)任錦城長久法定代表人、董事長、總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負有責(zé)任。深圳證監(jiān)局決定對王明昊采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
天眼查數(shù)據(jù)顯示，錦城長久成立于2016年4月，注冊資本5000萬元。該公司共有7位股東，前三大股東為深圳錦元投資合伙企業(yè)（有限合伙）（40%）、北方國際信托股份有限公司（20%）、好買財富管理股份有限公司（12%）。
8月以來，深圳證監(jiān)局還對深圳市展鴻投資有限公司、深圳市皇庭投資管理有限公司存在的違規(guī)行為采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
諾準投資八項違規(guī)
杭州證監(jiān)局于8月13日發(fā)文，對杭州諾準投資管理有限公司（下稱“諾準投資”）和杭州聯(lián)域投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。
具體來看，諾準投資違規(guī)行為較多，主要包括：管理的部分基金未按照基金合同約定，如實向投資者披露基金財務(wù)狀況和投資情況；管理的部分基金上傳至中國證券投資基金業(yè)協(xié)會信息備份系統(tǒng)的報告與向投資者披露的報告內(nèi)容不一致，上傳的報告中投資項目金額與實際情況不符；挪用部分基金財產(chǎn)；部分基金的管理費直接轉(zhuǎn)至個人賬戶；與其他私募基金管理人辦公場地和人員混同，繳納社保員工不足5人；部分基金宣傳推介材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，夸大推介基金；部分基金未在基金合同（合伙協(xié)議）中設(shè)置不少于二十四小時的投資冷靜期；未對部分投資者告知警示過程錄音或錄像；未妥善保存部分投資者的收入或資產(chǎn)證明、告知警示過程的錄音或錄像、冷靜期回訪等合格投資者適當性相關(guān)材料。
業(yè)內(nèi)人士指出，挪用、侵占私募基金財產(chǎn)是非常嚴重的行為，違反投資的分散性原則，會給投資者的資金安全埋下隱患。這種行為實際上是在投資者不知情的情況下，提高了投資者的投資風(fēng)險。
高合投資提交虛假材料
8月12日，北京證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對北京高合投資有限公司（下稱“高合投資”）采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》。
經(jīng)查，北京證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)高合投資存在三項違規(guī)行為：未如實披露基金的重大信息；未及時填報管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息；提交有虛假記載的產(chǎn)品備案材料。
北京證監(jiān)局依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，決定對高合投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。北京證監(jiān)局指出，高合投資應(yīng)進一步提高合規(guī)經(jīng)營意識和能力，恪盡職守履行私募基金管理人職責(zé)，切實維護投資者合法權(quán)益。
決定書顯示，高合投資應(yīng)在收到此決定之日起30日內(nèi)向北京證監(jiān)局提交書面整改報告，北京證監(jiān)局將擇機對高合投資的整改落實情況組織檢查驗收。
同日，北京證監(jiān)局對北京中豁投資管理有限公司（下稱“中豁投資”）出具了采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施決定。
經(jīng)查，中豁投資存在不按照基金合同約定的投資策略、投資比例進行投資運作的違規(guī)行為。
8月以來，北京證監(jiān)局對多家違規(guī)私募開出罰單，包括北京璽悅資產(chǎn)管理有限公司、眾和錦繡資本管理有限責(zé)任公司、北京盛唐恒泰國際投資管理有限公司。
