證券時報網(wǎng)
劉良文
2024-09-24 20:51
創(chuàng)投圈知名人物、昔日百億私募大佬再次因受處罰被拉回到公眾視野。
近日，惠程科技發(fā)布公告稱，公司由于少記2019年、2020年銷售費用和營業(yè)成本、虛增利潤和資產(chǎn)事項受到監(jiān)管處罰，公司多位高管也被監(jiān)管警告，其中就包括時任惠程科技董事長和總裁的汪超涌。
公開資料顯示，汪超涌在私募股權(quán)投資領(lǐng)域頗具知名度，1999年成立了信中利，信中利管理規(guī)模一度超過300億元。不過，近年來信中利的合規(guī)風(fēng)險持續(xù)暴露，今年7月北京證監(jiān)局還對信中利及時任董事長的汪超涌采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。
數(shù)據(jù)顯示，今年以來上百家私募因違規(guī)行為被處罰。多位業(yè)內(nèi)人士稱，伴隨著私募“劣幣”及違規(guī)行為加速出清，行業(yè)生態(tài)將逐步改善。
汪超涌被處罰
近日，惠程科技發(fā)布公告稱，子公司哆可夢未及時結(jié)轉(zhuǎn)成本費用導(dǎo)致惠程科技利潤披露不實，少記2019年、2020年銷售費用和營業(yè)成本、虛增利潤和資產(chǎn)事項違反了證券法第七十八條第二款的有關(guān)規(guī)定，因此被處罰。
與此同時，證監(jiān)會調(diào)查認(rèn)為，汪超涌作為公司董事長、實際控制人，是上市公司信息披露第一責(zé)任人，未采取有效措施加強上市公司對哆可夢在財務(wù)核算等方面的管控，未勤勉盡責(zé)，應(yīng)對上市公司上述信息披露違法行為承擔(dān)責(zé)任。決定對汪超涌給予警告，并處以100萬元罰款。
信中利頻頻“亮紅燈”
值得一提的是，此次被處罰的汪超涌在私募股權(quán)投資領(lǐng)域頗具知名度。
公開資料顯示，汪超涌15歲便入讀華中科技大學(xué)，然后赴美留學(xué)，22歲開始闖蕩華爾街。1999年，汪超涌成立信中利，信中利是國內(nèi)最早的一批私募股權(quán)風(fēng)險投資（PE/VC）機構(gòu)之一，先后投資了搜狐、百度、華誼兄弟等知名公司，基金管理規(guī)模一度超過300億元，累計投資近200家企業(yè)。但去年以來，信中利多次觸犯監(jiān)管紅線而被處罰。
今年7月，北京證監(jiān)局發(fā)布信息顯示，因截至4月30日仍未及時披露2023年年報，信中利及時任董事長汪超涌均被該局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。據(jù)信中利公告，2023年年報原定于4月18日披露，由于尚未聘請審計機構(gòu)，申請延期至4月30日。因仍無意向?qū)徲嫏C構(gòu)入場審計，該年報預(yù)計于6月28日披露。而據(jù)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)披露，信中利至今仍未發(fā)布2023年年報，也不曾與審計機構(gòu)達(dá)成合作意向。
今年以來，信中利發(fā)布了10份《可能被終止股票掛牌的風(fēng)險提示公告》，原因均與財報披露有關(guān)。
另外，去年6月，信中利還被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。北京證監(jiān)局表示，信中利作為私募基金管理人，管理、運用私募基金財產(chǎn)未能恪盡職守，未能履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。同時，信中利將固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動，挪用基金財產(chǎn)，未按照基金合同約定如實向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。
行業(yè)“劣幣”加速出清
除了信中利，今年以來私募行業(yè)諸多違規(guī)私募被處罰，甚至直接“出局”。
9月13日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱“中基協(xié)”）網(wǎng)站發(fā)布了多則紀(jì)律處分決定書，披露了多家私募管理人的違規(guī)行為，比如上海三商資產(chǎn)管理有限公司曾兼營金交所相關(guān)業(yè)務(wù)等；廣東蓋亞投資管理有限公司相關(guān)高管被判處刑罰，但公司沒有向投資者披露；廣東百氏福股權(quán)投資基金管理有限公司部分產(chǎn)品資產(chǎn)證明不符合要求、誘導(dǎo)投資者達(dá)到預(yù)期風(fēng)險測評結(jié)果。
據(jù)記者不完全統(tǒng)計，截至9月18日，證監(jiān)會和各地證監(jiān)局已對私募開出罰單逾200張，而中基協(xié)給私募開出的紀(jì)律處分書也已超過150張。
與此同時，私募注銷節(jié)奏也有所加快。
中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，截至9月12日，今年以來已有1243家私募基金管理人備案狀態(tài)變?yōu)橐炎N。其中398家為主動注銷，10家為依公告注銷，703家為協(xié)會注銷，132家為12個月無在管注銷。
排排網(wǎng)財富理財師負(fù)責(zé)人孫恩祥表示，私募行業(yè)正在逐步邁入高質(zhì)量發(fā)展的新階段，在此過程中，行業(yè)會面臨一場深刻的洗牌，“劣幣”生存空間將越來越少，而行業(yè)質(zhì)量和合規(guī)性會隨之顯著提升。
