國際金融報
陸怡雯
2024-09-24 17:17
證監(jiān)會9月20日向發(fā)行人、各保薦機(jī)構(gòu)下發(fā)通知，明確將提供證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員及相關(guān)親屬信息查詢比對服務(wù)，開展輔導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”）可在擬上市企業(yè)（以下簡稱“發(fā)行人”）提交輔導(dǎo)驗(yàn)收申請前，向發(fā)行人注冊地或主要經(jīng)營地證監(jiān)局提交查詢申請，證監(jiān)局將在5個工作日內(nèi)向保薦機(jī)構(gòu)反饋結(jié)果。
記者從證監(jiān)會相關(guān)人士處獲悉，證監(jiān)會已建立并完善了離職人員數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)庫中包含了相關(guān)離職人員及其父母、配偶、子女及其配偶的信息。此次通知，就是通過數(shù)據(jù)庫去查詢相關(guān)信息。
證監(jiān)會明確，保薦機(jī)構(gòu)在申請查詢時應(yīng)當(dāng)一次性提供需查詢的發(fā)行人股東信息，原則上保薦機(jī)構(gòu)對一家發(fā)行人僅可提交一次查詢申請。保薦機(jī)構(gòu)要做好查詢數(shù)據(jù)的使用管理。查詢結(jié)果僅輔助用于提交《證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》（以下簡稱《監(jiān)管規(guī)定》）要求的專項說明，不得用于其他用途。
對于已提交輔導(dǎo)驗(yàn)收申請、已提交首發(fā)上市申請或公開發(fā)行并在北交所上市申請的，證監(jiān)會指出，保薦機(jī)構(gòu)可在此次通知發(fā)布后參照要求提交一次查詢申請。
為進(jìn)一步加強(qiáng)證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)的管理，9月6日證監(jiān)會發(fā)布的《監(jiān)管規(guī)定》擴(kuò)大了對離職人員從嚴(yán)監(jiān)管的范圍，將從嚴(yán)審核的范圍從離職人員本人擴(kuò)大至其父母、配偶、子女及其配偶。同時將發(fā)行監(jiān)管崗位或會管干部離職人員入股禁止期延長至10年；發(fā)行監(jiān)管崗位或會管干部以外的離職人員，處級及以上離職人員入股禁止期從3年延長至5年，處級以下離職人員從2年延長至4年。并提出了更高的核查要求，中介機(jī)構(gòu)要對離職人員投資背景、資金來源、價格公平性、清理真實(shí)性等做充分核查。
根據(jù)《監(jiān)管規(guī)定》，存在離職人員及其父母、配偶、子女及其配偶持股的，保薦機(jī)構(gòu)要詳細(xì)核查四方面內(nèi)容，并發(fā)表明確意見。一是相關(guān)投資背景，獲取投資機(jī)會的途徑、方法，是否與原職務(wù)影響相關(guān)；二是價格公允性，與同期可比價格是否存在重大差異，定價依據(jù)是否合理，是否存在顯失公允或利益輸送的情形；三是資金來源，是否為自有資金，與個人收入、家庭背景匹配性，是否存在股權(quán)代持行為等；四是退出真實(shí)性，如已清退相關(guān)持股，清退股份的路徑、方式，受讓人資金來源，價格公允性，對價支付情況等。
證監(jiān)會明確，如存在離職人員禁止期內(nèi)入股、利用原職務(wù)影響獲取投資機(jī)會等不當(dāng)入股情形，發(fā)行人需清理相關(guān)持股；不存在不當(dāng)入股情形的，離職人員需出具相關(guān)承諾。保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師對相關(guān)問題充分核查并發(fā)表意見后，出具并提交專項說明。在此基礎(chǔ)上，證券交易所依規(guī)正常有序推進(jìn)相關(guān)企業(yè)的首發(fā)上市審核工作。證監(jiān)會根據(jù)需要對離職人員入股情況進(jìn)行核查，對審核注冊過程進(jìn)行復(fù)核，發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)線索的，移交有關(guān)部門處理。
校對：楊舒欣
