欧美一级亚洲视频,久久观看午夜精品,九九re热国产精品视频,国产精品视频人人做人人

保代新規(guī)發(fā)布 新增分類名單D和項(xiàng)目撤否信息
來源:證券時(shí)報(bào)網(wǎng)作者:程丹2024-09-21 07:44

證券時(shí)報(bào)記者 程丹

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)9月20日發(fā)布《關(guān)于修訂〈證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則〉的決定》,進(jìn)一步完善保薦代表人負(fù)面評(píng)價(jià)公示機(jī)制,強(qiáng)化對(duì)保薦代表人的聲譽(yù)約束,將“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”要求落實(shí)到人,促進(jìn)保薦代表人提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

本次修訂后的《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》對(duì)A類名單做進(jìn)一步完善,增加撤否信息,并在A、B、C三類名單基礎(chǔ)上新增一項(xiàng)保薦代表人分類名單D(暫停業(yè)務(wù)類)。有資深投行人士表示,調(diào)整后的分類名單將促進(jìn)保薦代表人更加清晰地認(rèn)識(shí)到自己的責(zé)任邊界和執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn),更加盡職盡責(zé)地開展工作,避免因執(zhí)業(yè)不當(dāng)而受到處罰;有助于加快保薦代表人的優(yōu)勝劣汰,強(qiáng)化自律約束,提升行業(yè)整體的執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

具體來看,新增的保薦代表人分類名單D(暫停業(yè)務(wù)類)是指最近三年內(nèi)受過證監(jiān)會(huì)行政處罰的,以及被證監(jiān)會(huì)采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選或暫不受理與行政許可有關(guān)文件等行政監(jiān)管措施、被行業(yè)自律組織采取認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)或暫不接受簽字的文件或暫不受理出具的相關(guān)業(yè)務(wù)文件等紀(jì)律處分且在執(zhí)行期的時(shí)任保薦代表人名單。

現(xiàn)行的分類規(guī)則始于2020年12月,對(duì)保薦代表人進(jìn)行了分類,其中分類名單A(綜合執(zhí)業(yè)信息)為全體保薦代表人綜合執(zhí)業(yè)信息名單;名單B(機(jī)構(gòu)驗(yàn)證類)為專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求、所在機(jī)構(gòu)驗(yàn)證其專業(yè)能力的保薦代表人名單;名單C(處罰處分類)為最近三年內(nèi)受過證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理措施的保薦代表人名單。

“保薦代表人分類名單自建立以來,在行業(yè)內(nèi)外得到廣泛關(guān)注和使用,對(duì)保薦代表人的行為起到了較好的震懾作用,促使其更加注重職業(yè)聲譽(yù),有助于提高其責(zé)任意識(shí)和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。此次調(diào)整新加入名單D對(duì)保薦代表人執(zhí)業(yè)質(zhì)量提出了要求,只有更加盡職盡責(zé)地開展工作,才能避免因執(zhí)業(yè)不當(dāng)而受到處罰。”一家券商投行人士指出,此前已有多家券商的保薦代表人受到過“資格罰”,或被不受理與行政許可相關(guān)的文件,或是被判定為不適當(dāng)人選等,這都會(huì)對(duì)保薦代表人的聲譽(yù)造成影響。

同時(shí),中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還對(duì)A類名單做進(jìn)一步完善,增加了項(xiàng)目撤否信息。意在規(guī)范和整頓投行業(yè)務(wù),防止出現(xiàn)“一查就撤”的現(xiàn)象,倒逼券商注重投行業(yè)務(wù)的合規(guī)性,在申報(bào)IPO材料時(shí)更加嚴(yán)謹(jǐn),壓實(shí)投行“看門人”責(zé)任。

證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司司長(zhǎng)申兵此前曾表示,在日常監(jiān)管工作中,特別關(guān)注撤否率高和“業(yè)績(jī)變臉”等市場(chǎng)關(guān)注的突出問題,嚴(yán)格落實(shí)“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”,督促保薦機(jī)構(gòu)切實(shí)強(qiáng)化內(nèi)控,履行好核查把關(guān)職責(zé)。要堅(jiān)持穿透式監(jiān)管和全鏈條問責(zé),落實(shí)機(jī)構(gòu)和人員“雙罰”,依法用好“資格罰”“頂格罰”等做法,特別是加大對(duì)在違法違規(guī)中負(fù)有責(zé)任的投行負(fù)責(zé)人、高管,乃至公司總經(jīng)理、董事長(zhǎng)等的處罰力度。

“今年以來,受多重因素影響,IPO項(xiàng)目撤否率較高,不排除存在IPO項(xiàng)目質(zhì)量不過關(guān)的情況,在上述背景下,中證協(xié)對(duì)保薦代表人負(fù)面評(píng)價(jià)公示機(jī)制的進(jìn)一步完善也是對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)的一種震懾。”上述投行人士表示。

記者了解到,下一步,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將不斷強(qiáng)化證券公司的合規(guī)風(fēng)控意識(shí),提升證券公司及其從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和服務(wù)能力,更好發(fā)揮資本市場(chǎng)“看門人”作用,服務(wù)資本市場(chǎng)的高質(zhì)量發(fā)展。

責(zé)任編輯: 王智佳
聲明:證券時(shí)報(bào)力求信息真實(shí)、準(zhǔn)確,文章提及內(nèi)容僅供參考,不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性投資建議,據(jù)此操作風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)
下載“證券時(shí)報(bào)”官方APP,或關(guān)注官方微信公眾號(hào),即可隨時(shí)了解股市動(dòng)態(tài),洞察政策信息,把握財(cái)富機(jī)會(huì)。
網(wǎng)友評(píng)論
登錄后可以發(fā)言
發(fā)送
網(wǎng)友評(píng)論僅供其表達(dá)個(gè)人看法,并不表明證券時(shí)報(bào)立場(chǎng)
暫無評(píng)論
為你推薦
時(shí)報(bào)熱榜
換一換
    熱點(diǎn)視頻
    換一換