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券商重要業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)辦法修訂!
來源:中國(guó)基金報(bào)作者:趙心怡2024-09-28 10:34

【導(dǎo)讀】證券業(yè)協(xié)會(huì)擬修訂《證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》

中國(guó)基金報(bào)記者趙心怡

券商投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法修訂,新增“新股估值定價(jià)能力”專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)。

記者從業(yè)內(nèi)獲悉,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)近期對(duì)《證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》進(jìn)行了修訂,并就修訂稿征求行業(yè)意見。

中證協(xié)表示,此次修訂是為貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于資本市場(chǎng)“1+N”系列政策要求,進(jìn)一步做好證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作,引導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)提升執(zhí)業(yè)水平。

主要修訂內(nèi)容包括三個(gè)方面:一是總結(jié)評(píng)價(jià)期間的經(jīng)驗(yàn),完善股票保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量履職盡責(zé)評(píng)價(jià)指標(biāo);二是突出對(duì)服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力和關(guān)鍵核心技術(shù)的引導(dǎo)作用,優(yōu)化“投行支持高水平科技自立自強(qiáng)”指標(biāo);三是壓實(shí)承銷機(jī)構(gòu)定價(jià)責(zé)任,新增“新股估值定價(jià)能力”專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)。

具體來看,完善股票保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量履職盡責(zé)評(píng)價(jià)指標(biāo)包括四項(xiàng)內(nèi)容,分別是:明確保薦項(xiàng)目存在重大負(fù)面事項(xiàng)的扣分標(biāo)準(zhǔn);完善保薦項(xiàng)目終止審核情形的扣分標(biāo)準(zhǔn);完善保薦項(xiàng)目負(fù)面行為記錄的范圍及扣分標(biāo)準(zhǔn);設(shè)定合計(jì)扣分上限、適當(dāng)調(diào)整行政監(jiān)管措施和自律監(jiān)管措施的扣分標(biāo)準(zhǔn)。

優(yōu)化“投行支持高水平科技自立自強(qiáng)”指標(biāo)新增了兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn):一是作為新質(zhì)生產(chǎn)力的典型代表,在新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新技術(shù)領(lǐng)域突破了關(guān)鍵核心技術(shù);二是擁有的核心技術(shù)經(jīng)國(guó)家主管部門認(rèn)定具有國(guó)際領(lǐng)先、引領(lǐng)作用或者對(duì)于國(guó)家戰(zhàn)略具有重大意義。

新增“新股估值定價(jià)能力”專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)有兩項(xiàng)內(nèi)容:一是定價(jià)能力評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),考慮破發(fā)、發(fā)行價(jià)格偏離度等情形;二是投價(jià)報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),考慮估值、盈利預(yù)測(cè)等情形。

責(zé)任編輯: 陳勇洲
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