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退市倒計(jì)時(shí)!這家A股公司,觸及重大違法強(qiáng)制退市!
來源:證券時(shí)報(bào)網(wǎng)作者:張淑賢2024-10-30 21:12

重大違法退市風(fēng)險(xiǎn)落槌 ,卓朗科技被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

10月30日晚,卓朗科技發(fā)布公告稱,收到中國證監(jiān)會作出的《行政處罰事先告知書》,認(rèn)定公司連續(xù)多年造假,情節(jié)嚴(yán)重,同時(shí)觸及上市規(guī)則中多項(xiàng)重大違法強(qiáng)制退市情形,將自11月1日起被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市風(fēng)險(xiǎn)警示。后續(xù)將根據(jù)最終作出的行政處罰決定,依規(guī)實(shí)施退市。

據(jù)悉,公司股票將在10月31日停牌一天,11月1日復(fù)牌。復(fù)牌后,股票簡稱由“卓朗科技”變更為“*ST卓朗”,股票價(jià)格的日漲跌幅限制為5%。

連續(xù)多年財(cái)務(wù)造假 觸及多項(xiàng)重大違法強(qiáng)制退市情形

根據(jù)《行政處罰事先告知書》認(rèn)定的事實(shí),卓朗科技子公司卓朗發(fā)展虛構(gòu)服務(wù)器、軟件和系統(tǒng)集成服務(wù)銷售業(yè)務(wù),虛增收入和利潤,導(dǎo)致2019年至2023年年度報(bào)告連續(xù)五年存在虛假記載。其中,2021年、2022年虛假記載的營業(yè)收入金額合計(jì)達(dá)9.95億元,且占該2年披露的年度營業(yè)收入合計(jì)金額的57.85%;虛假記載的利潤總額金額合計(jì)達(dá)6.96億元,且占該2年披露的年度利潤總額合計(jì)金額的56.31%。

卓朗科技的財(cái)務(wù)造假事實(shí),觸及了2024年4月發(fā)布的上市規(guī)則新增的連續(xù)多年財(cái)務(wù)造假強(qiáng)制退市情形,即公司在2020年以來“年度報(bào)告財(cái)務(wù)指標(biāo)連續(xù)3年存在虛假記載”,同時(shí)還觸及上市規(guī)則規(guī)定的重大財(cái)務(wù)造假強(qiáng)制退市情形,即在2021年、2022年度“營業(yè)收入連續(xù)2年均存在虛假記載,虛假記載的營業(yè)收入金額合計(jì)達(dá)到5億元以上,且超過該2年披露的年度營業(yè)收入合計(jì)金額的50%”,“利潤總額連續(xù)2年均存在虛假記載,虛假記載的利潤總額金額合計(jì)達(dá)到5億元以上,且超過該2年披露的年度利潤總額合計(jì)金額的50%”。

根據(jù)上交所《股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定,卓朗科技股票將于10月31日停牌一天,并自11月1日起被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。在被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間,卓朗科技需每5個(gè)交易日披露1次相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展情況,并就公司股票將被實(shí)施重大違法類強(qiáng)制退市進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)提示。后續(xù)卓朗科技收到行政處罰決定書,公司股票隨之將停牌等待最終的終止上市決定。

多次發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告 退市風(fēng)險(xiǎn)早有預(yù)兆

記者關(guān)注到,卓朗科技在今年立案之后頻繁提示存在重大違法強(qiáng)制退市風(fēng)險(xiǎn)。2024年3月14日,卓朗科技收到中國證監(jiān)會《立案告知書》,公告中就已載明:若后續(xù)經(jīng)中國證監(jiān)會行政處罰認(rèn)定的事實(shí),觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形,公司股票將被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。

被立案后,卓朗科技每月發(fā)布一次立案進(jìn)展暨風(fēng)險(xiǎn)提示公告,持續(xù)提示重大違法強(qiáng)制退市風(fēng)險(xiǎn)。加之異常波動(dòng)等公告中也提及了重大違法退市風(fēng)險(xiǎn),提示次數(shù)已多達(dá)10余次。除了對財(cái)務(wù)造假行為重拳出擊外,監(jiān)管對于該公司出現(xiàn)的其他信息披露違規(guī)也未絲毫放松。

今年6月,針對卓朗科技2023年度業(yè)績預(yù)告披露不準(zhǔn)確,預(yù)告業(yè)績與實(shí)際業(yè)績差異過大且未及時(shí)更正事項(xiàng),上交所對公司及時(shí)任董事長、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董秘作出紀(jì)律處分,天津證監(jiān)局也作出監(jiān)管警示,多維度向市場提示公司風(fēng)險(xiǎn)。

嚴(yán)懲財(cái)務(wù)造假 維護(hù)市場生態(tài)和投資者利益

對財(cái)務(wù)造假“零容忍”是鮮明的監(jiān)管立場。今年4月,國務(wù)院發(fā)布資本市場新“國九條”,明確要嚴(yán)肅整治財(cái)務(wù)造假等重點(diǎn)領(lǐng)域違法違規(guī)行為,尤其是嚴(yán)格退市執(zhí)行,嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假等惡意規(guī)避退市的行為。今年7月,中國證監(jiān)會、公安部、財(cái)政部、中國人民銀行、金融監(jiān)管總局、國務(wù)院國資委等六部委聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步做好資本市場財(cái)務(wù)造假綜合懲防工作的意見》,充分體現(xiàn)進(jìn)一步加大力度打擊財(cái)務(wù)造假的決心,持續(xù)保持高壓態(tài)勢。

為了落實(shí)“國九條”精神以及中國證監(jiān)會《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行退市制度的意見》的要求,重大違法強(qiáng)制退市制度也在今年4月份進(jìn)一步予以完善,堅(jiān)決打擊惡性和長期系統(tǒng)性財(cái)務(wù)造假。一方面,重拳出擊情節(jié)嚴(yán)重的財(cái)務(wù)造假。進(jìn)一步調(diào)低“造假金額+造假比例”的退市標(biāo)準(zhǔn),對于1年造假的,當(dāng)年財(cái)務(wù)造假金額達(dá)到2億元以上,且造假比例達(dá)到30%以上的,予以退市;連續(xù)2年造假的,造假金額合計(jì)數(shù)達(dá)到3億元以上,造假比例達(dá)到20%以上的,予以退市。另一方面,絕不姑息多年連續(xù)造假。公司連續(xù)三年及以上存在財(cái)務(wù)造假行為的,將堅(jiān)決予以出清。

對于重大違法的公司,強(qiáng)制退市不是終點(diǎn)。近年來,退市過程中投資者賠償救濟(jì)機(jī)制也在持續(xù)完善,舉措也越來越多元,示范判決、特別代表人訴訟、支持訴訟、先行賠付等投保措施均不斷有案例落地。

同時(shí),投資者服務(wù)中心作為中國證監(jiān)會設(shè)立的投資者保護(hù)公益性機(jī)構(gòu),也在積極發(fā)揮專業(yè)作用,歷年來已向法院提起各類民事追償訴訟82起,支持約6萬余名投資者獲得賠償近30億元,從法院接受委托委派調(diào)解案件7900余件,調(diào)解成功5800余件,投資者獲賠近8億元。

在該案中,因卓朗科技財(cái)務(wù)造假行為承受損失的適格投資者,可以采取多種手段要求上市公司及負(fù)有責(zé)任的股東、董事、高級管理人員等依法賠償投資者損失,積極維護(hù)自身權(quán)益。

校對:楊立林

責(zé)任編輯: 高蕊琦
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