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證券時(shí)報(bào)記者 郭博昊

11月1日，北交所發(fā)布《北京證券交易所以上市公司質(zhì)量為導(dǎo)向的保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)指引（試行）》，督促保薦機(jī)構(gòu)切實(shí)提升執(zhí)業(yè)水平，持續(xù)提高上市公司質(zhì)量。《指引》自發(fā)布之日起施行。

《指引》緊扣質(zhì)量導(dǎo)向，強(qiáng)化對(duì)上市公司經(jīng)營(yíng)表現(xiàn)的考察。評(píng)價(jià)體系由上市公司質(zhì)量評(píng)價(jià)、保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)和評(píng)價(jià)得分調(diào)整三個(gè)部分構(gòu)成。其中，上市公司質(zhì)量評(píng)價(jià)占比90%，包括公司經(jīng)營(yíng)質(zhì)量、市場(chǎng)表現(xiàn)評(píng)價(jià)、公司合規(guī)情況三大類13項(xiàng)指標(biāo)；保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)占比10%，采用每年度北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)中的保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，覆蓋專業(yè)質(zhì)量和合規(guī)質(zhì)量?jī)蓚€(gè)維度；評(píng)價(jià)得分調(diào)整主要衡量保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)模和執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，在前述指標(biāo)得分的基礎(chǔ)上作出調(diào)整。

《指引》突出市場(chǎng)特色，科學(xué)設(shè)置評(píng)價(jià)方法。北交所表示，考慮到交易所成立時(shí)間相對(duì)較短，上市公司質(zhì)量的評(píng)價(jià)范圍為保薦機(jī)構(gòu)T-3年（T為評(píng)價(jià)年度，下同）當(dāng)年保薦上市的公司，并以公司上市后三個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的表現(xiàn)作為賦值基礎(chǔ)。同時(shí)，為做好與北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)的銜接，保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量的評(píng)價(jià)范圍為保薦機(jī)構(gòu)T年開展北交所保薦業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況。

此外，《指引》還強(qiáng)化結(jié)果運(yùn)用，實(shí)施差異化監(jiān)管安排。根據(jù)評(píng)價(jià)得分的不同，參與評(píng)價(jià)的保薦機(jī)構(gòu)將被劃分為A類（前20%）、B類（中60%）、C類（后20%）三類。保薦機(jī)構(gòu)存在因發(fā)行人欺詐發(fā)行、上市3年內(nèi)財(cái)務(wù)造假等重大違法行為被立案的，在評(píng)價(jià)中一票否決，評(píng)價(jià)結(jié)果評(píng)定為C類。依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，北交所將在保薦項(xiàng)目審核問詢、現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)等方面作出差異化監(jiān)管安排。